快播色情电影网 中国工商银行中国网站－基金频谈－基金公告栏目－建信上证社会职责交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明书（更新）2022年第1号
建信上证社会职责交易型怒放式指数 证券投资基金纠合基金 招募说明书（更新） 2022年第1号 基金料理东谈主：建信基金料理有限职责公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 二〇二二年九月 【关键教导】 本基金经中国证券监督料理委员会2010年3月26日证监许可[2010]378 号文核准召募。本基金的基金合同于2010年5月28日慎重顺利。 基金料理东谈主保证本招募说明书的内容简直、准确、好意思满。本招募说明书 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基 金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金料理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、辛勤尽责的原则料理和运用基金 财产，但不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主最低收益； 因基金价钱可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其底本投资。 本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波 动。投资者在投老本基金前，需全面意识本基金家具的风险收益特征和家具 性情，充分研究自身的风险承受才气，感性判断商场，对投老本基金的意 愿、时机、数目等投资行动作出颓唐决策。投资者根据所持有份额享受基金 的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投老本基金可能遭遇的风险包 括：因政事、经济、社会等要素对质券价钱波动产生影响而激发的系统性风 险，个别证券特等的非系统性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生 的基金料理风险，本基金投资债券激发的信用风险，以及本基金投资策略所 特等的风险（包括指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌风险、追踪缺点 适度未达约定标的的风险）等。 本基金运作过程中，当指数成份券发生较着负面事件面对退市或失约风 险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金料理东谈主可按照持有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策要领后对子系成份券进行诊疗。 本基金为上证社会职责ETF的纠合基金，具有较高风险、较高预期收益 的特征，其风险和预期收益均高于夹杂基金、债券型基金和货币商场基金。 投资有风险，投资者在投老本基金前应崇拜阅读本基金的招募说明书、基 金合同和基金家具尊府纲目。基金的过往事迹并不代表其改日施展。基金管 理东谈主料理的其他基金的事迹并不组成新基金事迹施展的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2022年8月31日，关联财务数据和净值 施展截止日为2022年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书也曾基 金托管东谈主复核。 目 录 第一部分 序论 .................................................... 4 第二部分 释义 .................................................... 5 第三部分 基金料理东谈主 ............................................. 10 第四部分 基金托管东谈主 ............................................. 19 第五部分 联系服务机构 ........................................... 24 第六部分 基金的召募 ............................................. 41 第七部分 基金合同的顺利 ......................................... 46 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................... 47 第九部分 基金的投资 ............................................. 59 第十部分 基金的事迹 ............................................. 72 第十一部分 基金的财产 ........................................... 73 第十二部分 基金资产的估值 ....................................... 75 第十三部分 基金的收益分派 ....................................... 81 第十四部分 基金的用度与税收 ..................................... 83 第十五部分 基金的司帐与审计 ..................................... 86 第十六部分 基金的信息知道 ....................................... 87 第十七部分 风险揭示 ............................................. 94 第十八部分 基金的圮绝与计帐 .................................... 100 第十九部分 基金合同的内容节录 .................................. 102 第二十部分 基金托管契约的内容节录 .............................. 102 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 ............................ 143 第二十二部分 其他应知道事项 ................................... 146 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅模样 ........................ 147 第二十四部分 备查文献 .......................................... 148 第一部分 序论 《建信上证社会职责交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募说明 书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称 《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称 《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息知道料理办法》（以下简称《信 息知道办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理礼貌》（以下 简称“《流动性风险料理礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关联法律法 规的礼貌以及《建信上证社会职责交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金基 金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》）编写。 本招募说明书推崇了建信上证社会职责交易型怒放式指数证券投资基金 纠合基金的投资标的、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必 要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性阐发或者 要紧遗漏，并对其简直性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本 招募说明书所载明的尊府请求召募的。本招募说明书由建信基金料理有限责 任公司负责解释。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持 有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同过火他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 第二部分 释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、《基金合同》：《建信上证社会职责交易型怒放式指数证券投资基金 纠合基金基金合同》及对其任何有用的校正和补充； 2、中国：中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》办法不包括香港额外行政 区、澳门额外行政区及台湾地区)； 3、法律律例：中国刻下有用并公布实施的法律、行政律例、部门规章及 范例性文献； 4、《基金法》：《中华东谈主民共和国证券投资基金法》； 5、《销售办法》：《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》； 6、《运作办法》：《公开召募证券投资基金运作料理办法》； 7、《信息知道办法》：《公开召募证券投资基金信息知道料理办法》； 8、元：中国法定货币东谈主民币元； 9、基金或本基金：依据《基金合同》所召募的建信上证社会职责交易型 怒放式指数证券投资基金纠合基金； 10、招募说明书：《建信上证社会职责交易型怒放式指数证券投资基金联 接基金招募说明书》，即用于公开知道本基金的基金料理东谈主及基金托管东谈主、相 关服务机构、基金的召募、基金合同的顺利、基金份额的申购和赎回、基金 的投资、基金的事迹、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分派、基 金的用度与税收、基金的信息知道、风险揭示、基金的圮绝与计帐、基金合 同的内容节录、基金托管契约的内容节录、对基金份额持有东谈主的服务、其他 应知道事项、招募说明书的存放及查阅模样、备查文献等触及本基金的信 息，供基金投资者遴选并决定是否建议基金认购或申购请求的要约邀请文 件，过火更新； 11、托管契约：基金料理东谈主与基金托管东谈主签订的《建信上证社会职责交易 型怒放式指数证券投资基金纠合基金托管契约》过火任何有用校正和补充； 12、发售公告：《建信上证社会职责交易型怒放式指数证券投资基金纠合 基金基金份额发售公告》； 13、《流动性风险料理礼貌》：《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险料理礼貌》及经常作出的校正 14、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同庚2月1 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布 机关对其经常作念出的校正 15、《业务功令》：《建信基金料理有限职责公司怒放式基金业务功令》 16、中国证监会：中国证券监督料理委员会； 17、银行监管机构：中国银行业监督料理委员会或其他经国务院授权的 机构； 18、基金料理东谈主：建信基金料理有限职责公司； 19、基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司； 20、基金份额持有东谈主：根据《基金合同》及联系文献正当取得本基金基金 份额的投资者； 21、基金代销机构：合适《销售办法》和中国证监会礼貌的其他条件，取 得基金代销业务资格，并与基金料理东谈主签订基金销售与服务代理契约，代为 办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构； 22、销售机构：基金料理东谈主及基金代销机构； 23、基金销售网点：基金料理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网 点； 24、注册登记业务：基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户料理、基金份额注册登记、计帐及基金交易阐明、披发红 利、建立并防守基金份额持有东谈主名册等； 25、基金注册登记机构：办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册 登记机构为建信基金料理有限职责公司； 26、《基金合同》当事东谈主：受《基金合同》不休，根据《基金合同》享受 权利并承担义务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有 东谈主； 27、个东谈主投资者：合适法律律例礼貌的条件不错投资怒放式证券投资基 金的当然东谈主； 28、机构投资者：合适法律律例礼貌不错投资怒放式证券投资基金的在 中国正当注册登记并存续或经政府关联部门批准设立的并存续的企业法东谈主、 事迹法东谈主、社会团体和其他组织； 29、及格境外机构投资者：合适《及格境外机构投资者境内证券投长途理 办法》及联系法律律例礼貌的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中 国境外的基金料理机构、保障公司、证券公司以过火他资产料理机构； 30、投资者：个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买怒放式证券投资基金的其他投资者的总称； 31、标的指数：指上证社会职责指数过火改日可能发生的变更； 32、标的ETF：指另一获中国证监会核准的交易型怒放式指数证券投资基 金（简称ETF），该ETF和本基金所追踪的标的指数雷同，况兼该ETF的投资 标的和本基金的投资标的雷同，本基金主要投资于该ETF以求达到投资目 标。发售时, 本基金遴选上证社会职责交易型怒放式指数证券投资基金（以下 简称上证社会职责ETF）为标的ETF； 33、ETF纠合基金：指将绝大多数基金财产投资于追踪归拢标的指数的目 标ETF, 精致追踪标的指数施展, 追求追踪偏离度和追踪缺点最小化, 遴选开 放式运作的基金，本基金是纠合其所投资的标的ETF的ETF纠合基金； 34、基金合同顺利日：基金召募达到法律礼貌及《基金合同》约定的条 件，基金料理东谈主聘用法定机构验资并办理收场基金备案手续，赢得中国证监 会书面阐明之日； 35、召募期：自基金份额发售之日起不跨越3个月的期限； 36、基金存续期：《基金合同》顺利后正当存续的不依期之期间； 37、日/天：公历日； 38、月：公历月； 39、办事日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 40、怒放日：销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的办事日； 41、T日：申购、赎回或办理其他基金业务的请求日； 42、T+n日：自T日起第n个办事日（不包含T日）； 43、认购：在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行动； 44、发售：在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行 为； 45、申购：基金投资者根据基金销售网点礼貌的手续，向基金料理东谈主购 买基金份额的行动。本基金的日常申购自《基金合同》顺利后不跨越3个月的 时分开始办理； 46、赎回：基金投资者根据基金销售网点礼貌的手续，向基金料理东谈主卖 出基金份额的行动。本基金的日常赎回自《基金合同》顺利后不跨越3个月的 时分开始办理； 47、多数赎回：在单个怒放日，本基金的基金份额净赎回请求（赎回请求 总和加上基金调理中转出请求份额总和后扣除申购请求总和及基金调理中转 入请求份额总和后的余额）跨越上一日本基金总份额的10%时的情形； 48、基金账户：基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有 基金料理东谈主料理的怒放式基金份额情况的账户； 49、交易账户：各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构 办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 50、基金调理：投资者向基金料理东谈主建议请求将其所持有的基金料理东谈主 料理的任一怒放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额调理为基金料理东谈主 料理的、已开通基金调理业务的其他怒放式基金（转入基金）的基金份额的行 为； 51、依期定额投资谋略：投资者通过关联销售机构建议请求，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款模样，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资模样； 52、基金收益：基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、 证券持有期间的公允价值变动、银行进款利息以过火他收入； 53、基金资产总值：基金领有的包括标的ETF份额在内的各种证券及票 据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值 总和； 54、基金资产净值：基金资产总值扣除欠债后的净资产值； 55、基金份额净值：基金资产净值除以基金份额总和； 56、基金资产估值：诡计评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产 净值的过程； 57、指定媒介：中国证监会指定的用以进行信息知道的寰球性报刊及指 定互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 知道网站）等媒介； 58、流动性受限资产：由于法律律例、监管、合同或操作贫乏等原因无 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆 回购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、 流畅受限的新股及非公开荒行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务失约无法 进行转让或交易的债券等； 59、基金家具尊府纲目：指《建信上证社会职责交易型怒放式指数证券投 资基金纠合基金基金家具尊府纲目》过火更新； 60、不可抗力：合同当事东谈主不可意想、不可幸免且不可克服的客不雅事件。 第三部分 基金料理东谈主 一、基金料理东谈主概况 称呼：建信基金料理有限职责公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝海外金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝海外金融中心16层 设立日历：2005年9月19日 法定代表东谈主：刘军 研究东谈主：郭雅莉 电话：010-66228888 注册老本：东谈主民币2亿元 建信基金料理有限职责公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准 设立。公司的股权结构如下：中国建立银行股份有限公司，65%；好意思国信安金 融服务公司，25%；中国华电集团老本控股有限公司 ，10%。 本基金料理东谈主公司治理结构完善，谋略运作范例，概况切实羡慕基金投 资者的利益。激动会为公司权力机构，由整体激动组成，决定公司的谋略方 针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司礼貌中明确公司激动通过激动会 照章愚弄权利，不以任何方法径直或者盘曲搅扰公司的谋略料理和基金资产 的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对激动会负责，并向激动会禀报。公司董事 会由9名董事组成，其中3名为颓唐董事。根据公司礼貌的礼貌，董事会愚弄 《公司法》礼貌的关联要紧事项的决策权、对公司基本轨制的制定权和对总裁 等谋略料理东谈主员的监督和赏罚权。 公司设监事会，由5名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事会向 激动会负责，主要负责查验公司财务并监督公司董事、高等料理东谈主员尽责情 况。 二、主要东谈主员情况 1、董事会成员 刘军先生，践诺董事，现任建信基金料理有限职责公司党委布告、董事 长。安徽大学法学学士、香港浸会大学工商料理硕士。曾在安徽省政法干部 学院、安徽省司法厅任职，自1993年11月起在建行广东省的分支机构任职， 历任建行广州开荒区支行行长、东莞市分行行长、广东省分行行长助理、广 东省分行副行长、深圳市分行行长、广东省分行行长等职。2021年12月起任 中国建立银行职工代表监事。2022年4月起任建信基金料理有限职责公司党 委布告，2022年7月起任建信基金料理有限职责公司董事长。 张军红先生，践诺董事，现任建信基金料理公司总裁。毕业于国度行政 学院行政料理专科，获博士学位。历任中国建立银行总行筹资部储蓄业务处 科员、副主任科员、主任科员，总行零卖业务部主任科员，总行个东谈主银行业 务部个东谈主进款处副司理、高等副司理，总行行长办公室秘书一处高等副司理 级秘书、秘书、高等司理，总行投资托管服务部总司理助理、副总司理，总 行投资托管业务部副总司理，总行资产托管业务部副总司理。2017年3月出 任建信基金料理公司监事会主席，2018年4月起任建信基金料理公司总裁。 李建峰先生，董事，现任建行破钞金融公司筹备组副组长。1997年毕业 于陕西财经学院（现西安交通大学），获信息经济专科硕士学位。历任中国建 设银行总行个东谈主进款与投资部电话银行中心银行卡处处长，中国建立银行总 行个东谈主进款与投资部电话银行中心副总司理，中国建立银行总行个东谈主进款与 投资部副总司理，中国建立银行总行个东谈主金融部（破钞者权益保护部）副总经 理、建行破钞金融公司筹备组副组长。 张维义先生，董事，现任信安金融集团践诺副总裁、信安亚洲区总裁。 1990年毕业于伦敦政事经济学院，获经济学学士学位，2012年赢得华盛顿大 学和复旦大学EMBA工商料理学硕士。历任新加坡专家服务委员会副处长，新 加坡电信海外有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经 理，英国保诚集团（马来西亚）资产料理公司首席践诺官，宏利金融全球副总 裁，宏利资产料理公司（台湾）首席践诺官和践诺董事，信安北亚地区副总 裁、总裁，信安亚洲区总裁,信安金融集团践诺副总裁。 陈惠燕女士，董事，现任信安亚洲区财务总监。1993年毕业于新加坡南 洋理工大学，获学士学位。2001年毕业于悉尼理工大学，获硕士学位。2002 年至2021年，在英国保诚集团旗下翰亚投资公司办事，历任亚洲总部财务部 司理、财务部高等司理、财务部副总监和财务总监。 王志平先生，董事，现任中国华电集团老本控股有限公司党委委员、副 总司理。毕业于湘潭矿业学院，获工学学士学位。历任北京市水利局机械处 干部，东谈主事部办公厅办公室干部、科员，国务院张望特派员总署张望特派员 助理兼秘书，国有要点大型企业监事会科员级专职监事、副科员级专职监 事、主任科员，国务院国资委企业分派局主任科员、配套转变处副处长、分 配调控处副处长、调研员，中国华电集团老本控股有限公司总司理助理，中 国华电集团老本控股有限公司党委委员、副总司理。 张然女士，颓唐董事，现任中国东谈主民大学商学院司帐系讲明、博士生导 师。2006年获好意思国科罗拉多大学立兹商学院工商料理博士学位，国度后生长 江学者、寰球司帐领军东谈主才、中国司帐学术研究会副秘书长，2006年至2019 年执教于北京大学光华料理学院，现任中国东谈主民大学商学院司帐系讲明、博 士生导师。 史亚萍女士，颓唐董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕 业于对外经济贸易大学，获海外金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生 院，获经济学硕士。先后在范例普尔海外评级公司、英国艾比国民银行、野 村证券亚洲、雷曼昆仲亚洲、中国投资有限公司、好意思国威灵顿资产料理有限 公司、中金老本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任料理职务。 邱靖之先生，颓唐董事，现任天职海外司帐师事务所(特殊普通合伙)首 席合伙东谈主。毕业于湖南大学高等工商料理专科，获EMBA学位，寰球司帐领军 东谈主才，中国注册司帐师，注册资产评估师，高等司帐师，澳洲注册司帐师。 1999年10月加入天职海外司帐师事务所，现任首席合伙东谈主。 2、监事会成员 方蓉敏女士，监事，现任信安海外（亚洲）有限公司亚洲区首席讼师。 1990年获新加坡国立大学法学学士学位，领有新加坡、英格兰和威尔斯以及 香港地区讼师从业资格。曾任英国保诚集团新商场发展区域总监和好意思国海外 集团全球不测及健康保障副总裁等职务。 李亦军女士，监事，高等司帐师，现任中国华电集团老本控股有限职责 公司机构与战术研究部司理。1992年获北京工业大学工业司帐专科学士， 2009年获中央财经大学司帐专科硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进会 计师事务所，中瑞华恒信司帐师事务所。2004年加入中国华电集团，历任中 国华电集团财务有限公司谋略财务部司理助理、副司理，中国华电集团老本 控股谋略财务部司理、财务部司理，企业融资部司理、机构与风险料理部经 理、机构与战术研究部司理。 王涛先生，职工监事，现任建信基金料理有限职责公司交易部总司理， 学士学位。曾任长盛基金料理有限公司业务运营部基金司帐。2005年8月加 入建信基金料理公司，历任基金运营部总司理助理、副总司理，交易部践诺 总司理、总司理。 刘颖女士，职工监事，ACCA资深会员，现任建信基金料理公司审计部总 司理。1997年毕业于中国东谈主民大学司帐系，获学士学位；2010年获香港汉文 大学工商料理硕士学位。曾 任毕马威华振司帐师事务所高等审计师，中原基 金料理有限公司基金运营部高等司理。2006年12月加入建信基金料理公司， 历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经 理、内控合规部副总司理兼内控合规部审计部（二级部）总司理、审计部总经 理。 姜黎女士，职工监事，现任建信基金料理有限职责公司财务料理部副总 司理。2005年7月毕业于中央财经大学金融学专科，获硕士学位。曾任普华 永谈司帐师事务所高等审计员。2008年5月加入建信基金料理公司，历任基 金运营部财务料理专员，财务料理部财务主管、资深财务专员、总司理助 理、副总司理。 3、公司高等料理东谈主员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建立银行辽宁省分行； 2001年1月加入中国建立银行总行个东谈主金融部；2005年9月加入建信基金料理公 司，2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。 吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物质贸易总 公司办事；1999年7月加入中国建立银行，先后在总行营业部、金融机构部、 机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机 构业务部高等副司理等职；2006年3月加入建信基金料理公司，担任董事会秘 书，并兼任抽象料理部总司理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12 月23日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股 份有限公司办事；2001年7月加入中国建立银行总行东谈主力资源部，历任副主任 科员、业务司理、高等司理助理；2005年9月加入建信基金料理公司，历任东谈主 力资源部总监助理、副总监、总监、东谈主力资源部总司理兼抽象料理部总司理。 2016年12月23日起任我公司副总裁。 4、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高等料理东谈主员）。 5、基金司理 薛玲女士，金融工程及指数投资部副总司理，博士。2009年5月至2009年 12月在国度电网公司研究院农电配电研究所办事，任技俩司理；2010年1月至 2013年4月在路通世纪公司亚洲数据蚁集部门办事，任高等软件工程师；2013 年4月至2015年8月在中国中投证券公司办事，历任研究员、投资司理；2015 年9月加入我公司金融工程及指数投资部，历任基金司理助理、基金司理，2018 年5月起兼任部门总司理助理、2021年6月起兼任部门副总司理。2016年7月4 日起任上证社会职责交易型怒放式指数证券投资基金过火纠合基金的基金经 理；2017年5月27日至2018年4月25日任建信鑫盛申诉生动配置夹杂型证券投资 基金的基金司理；2017年9月13日起任建信量化事件驱动股票型证券投资基金 的基金司理；2017年9月28日起任深证基本面60交易型怒放式指数证券投资基 金（ETF）过火纠合基金的基金司理；2017年12月20日起任建信鑫稳申诉生动 配置夹杂型证券投资基金的基金司理；2017年12月22日起任建信上证50交易型 怒放式指数证券投资基金的基金司理；2018年3月5日至2021年5月31日任建信 智享添鑫依期怒放夹杂型证券投资基金的基金司理；2018年10月25日起任建信 上证50交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金司理；2018年12 月13日至2021年8月9日任建信港股通恒生中国企业交易型怒放式指数证券投 资基金的基金司理；2020年12月15日至2021年12月14日任建信瑞丰添利夹杂型 证券投资基金的基金司理。 本基金历任基金司理： 梁洪昀先生：2010年5月28日至2012年5月28日； 叶乐天先生：2012年3月21日至2016年7月20日； 薛玲女士：2016年7月4日于今。 6、投资决策委员会成员 张军红先生，总裁。 赵乐峰先生，总裁额外助理。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总司理。 梁 珉先生，资产配置与量化投资部总司理。 叶乐天先生，金融工程及指数投资部副总司理。 姜 华先生，资产配置及量化投资部首席FOF投资官。 7、上述东谈主员之间均不存在至支属关系。 三、基金料理东谈主的职责 1、照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所料理的不同基金财产分别料理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定细目基金收益分派有操办，实时向基金份额持有东谈主 分派收益； 5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉； 6、编制季度申诉、中期申诉和年度申诉； 7、诡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱； 8、办理与基金财产料理业务步履关联的信息知道事项； 9、召集基金份额持有东谈主大会； 10、保存基金财产料理业务步履的记录、账册、报表和其他联系尊府； 11、以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或者实 施其他法律行动； 12、中国证监会礼貌的其他职责。 四、基金料理东谈主承诺 1、基金料理东谈主承诺严格谨守《基金法》及联系法律律例，并建立健全内 部适度轨制，遴选有用措施，翔实违背上述法律律例行动的发生； 2、基金料理东谈主承诺翔实以下装束性行动的发生： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）叛逆允地对待其料理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政律例关联礼貌，由中国证监会礼貌装束的其他行 为。 3、基金司理承诺 （1）依照关联法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主 谋取利益； （3）不泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的交易玄妙、尚未照章公 开的基金投资内容、基金投资谋略等信息； （4）不以任何方法为其它组织或个东谈主进行证券交易。 五、基金料理东谈主的里面适度轨制 1、里面适度的原则 （1）全面性原则。里面适度轨制遮掩公司的各项业务、各个部门和各级 东谈主员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个谋略法子。 （2）颓唐性原则。公司设立颓唐的督察长与监察稽核部门，并使它们保 持高度的颓唐性与巨擘性。 （3）互相制约原则。公司部门和岗亭的建设权责分明、互相牵制，并通 过切实可行的互相制衡措施来抛弃里面适度中的盲点。 （4）有用性原则。公司的里面风险适度办事必须从施行动身，主要通过 对办事历程的适度，进而完结对各项谋略风险的适度。 （5）防火墙原则。公司的投长途理、基金运作、诡计机时候系统等联系 部门，在物理上和轨制上允洽阻碍。对因业务需要洞悉内幕信息的东谈主员，制 定严格的批准要领和监督处罚措施。 （6）应时性原则。公司里面风险适度轨制的制定，应具有前瞻性，况兼 必须跟着公司谋略战术、谋略方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法 律、律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善。 2、里面适度的主要内容 （1）适度环境 公司董事会嗜好建立完善的公司治理结构与里面适度体系。本公司在董 事会下设立了审计与风险适度委员会，负责对公司在谋略料理和基金业务运 作的正当性、合规性和风险情状进行查验和评估，对公司监察稽核轨制的有 效性进行评价，监督公司的财务情状，审计公司的财务报表，评价公司的财 务施展，保证公司的财务运作合适法律的要乞降运行的司帐范例。 公司料理层在总司理指导下，崇拜践诺董事会细办法里面适度战术，为 了有用贯彻公司董事会制定的谋略方针及发展战术，设立了投资决策委员 会，就基金投资等发表专科看法及建议。另外，在公司高等料理层下设立了 风险料理委员会，负责对公司谋略料理和基金运作中的风险进行研究，制定 相应的适度轨制，并实行联系的风险适度措施。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基 金运作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险适度 办事，发生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。 （2）风险评估 公司风险适度东谈主员依期评估公司风险情状，范围包括通盘能对谋略标的 产生负面影响的里面和外部要素，评估这些要素对公司总体谋略标的产生影 响的进程及可能性，并将评估申诉报公司董事会及高层料理东谈主员。 （3）操作适度 公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间 又互相协作与制衡的原则。基金投长途理、基金运作、商场等业务部门有明 确的授权单干，各部门的操作互相颓唐，况兼有颓唐的申诉系统。各业务部 门之间互相查对、互相牵制。 各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制 约的关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面 料理轨制。 在明确的岗亭职责轨制基础上，建设科学、合理、范例化的业务操作流 程，每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，礼貌完备的处理手 续，保存好意思满的业务记录，制定严格的查验、复核范例。 （4）信息与相通 公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立有用的 信圮绝流渠谈，保证公司职工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职责联系的 信息，保证信息实时投递允洽的东谈主员进行处理。 （5）监督与里面稽核 本公司设立了颓唐于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能， 查验、评价公司里面适度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面适度 轨制的践诺情况，揭示公司里面料理及基金运作中的联系风险，实时建议改 进看法，促进公司里面料理轨制有用地践诺。监察稽核东谈主员具有相对的颓唐 性，依期不依期出具监察稽核申诉。 3、基金料理东谈主对于里面适度的声明 （1）本公司确知建立、实施和支柱里面适度轨制是本公司董事会及料理 层的职责。 （2）上述对于里面适度的知道简直、准确。 （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展赓续完善里面适度 轨制 第四部分 基金托管东谈主 （一）基金托管东谈主基本情况 称呼：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成随即间：1984年1月1日 法定代表东谈主： 陈四清 注册老本：东谈主民币35,640,625.7089万元 研究电话：010-66105799 研究东谈主：郭明 （二）主要东谈主员情况 截止2022年3月，中国工商银行资产托管部共有职工214东谈主，平均年 龄34岁，95%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以 上学历或高等时候职称。 （三）基金托管业务谋略情况 算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首 家提供托管服务以来，继承“真诚信用、辛勤尽责”的宗旨，依靠严实科 学的风险料理和里面适度体系、范例的料理模式、先进的营运系统和专科 的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里庞大投资者、金融资产 料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老到的家具线。领有包 括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司蚁联合 产料理谋略、证券公司定向资产料理谋略、交易银行信贷资产证券化、基 金公司特定客户资产料理、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管产 品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为各 类客户提供个性化的托管服务。截止2022年3月，中国工商银行共托管证 券投资基金1304只。自2003年以来，本行连气儿二十年赢得香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的81项最好托管银 行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金 融边界的持续招供和平庸好评。 （四）基金托管东谈主的里面适度轨制 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶快发展，永恒保持 在资产托管行业的上风地位。这些收成的取得，是与资产托管部“一手抓 业务拓展，一手抓内控建立”的作念法是分不开的。资产托管部相配嗜好改 进和加强里面风险料理办事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风 险着重和适度的力度，用心培植内控文化，完善风险适度机制，强化业务 技俩全过程风险料理算作关键办事来作念。从2005年于今共十五次得手通 过评估组织里面适度和安全措施最巨擘的ISAE3402审阅，全部赢得无保 寄望见的适度及有用性申诉。充分标明颓唐第三方对我行托管服务在风险 料理、里面适度方面的健全性和有用性的全面招供,也证明中国工商银行 托管服务的风险适度才气也曾与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。目下快播色情电影网，ISAE3402审阅也曾成为年度化、成例化的内控办事妙技。” 1、里面风险适度标的 保证业务运作严格谨守国度关联法律律例和行业监管功令快播色情电影网，强化和建 立遵法谋略、范例运作的谋略念念想和谋略作风快播色情电影网，形成一个运作范例化、管 理科学化、监适度度化的内控体系；着重和化解谋略风险，保证托管资产 的安全好意思满；羡慕持有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、有用、适宜运 行。 2、里面风险适度组织结构 中国工商银行资产托管业务里面风险适度组织结构由中国工商银行稽 核监察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险适度处及 资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管 理政策，对各业务部门风险适度办事进行指导、监督。资产托管部里面设 置特意负责稽核监察办事的里面风险适度处，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的径直指导下，依照关联法律规章，对业务的运行颓唐愚弄稽核监 察权利。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险适度措施。 3、里面风险适度原则 （1）正当性原则。内适度度应当合适国度法律律例及监管机构的监管 要求，并链接于托管业务谋略料理步履的永恒。 （2）好意思满性原则。托管业务的各项谋略料理步履都必须有相应的范例 要领和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作法子， 遮掩通盘的部门、岗亭和东谈主员。 （3）实时性原则。托管业务谋略步履必须在发生时能准确实时地记 录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已 建立联系的规章轨制。 （4）审慎性原则。各项业务谋略步履必须着重风险，审慎谋略，保证 基金资产和其他托付资产的安全与好意思满。 （5）有用性原则。内适度度应根据国度政策、法律及谋略料理的需要 应时修改完善，并保证得到全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东谈主员 的例外。 （6）颓唐性原则。设立特意履行托管东谈主职责的料理部门；径直操作主谈主 员和适度东谈主员必须相对颓唐，允洽分离；内适度度的查验、评价部门必须 颓唐于内适度度的制定和践诺部门。 4、里面风险适度措施实施 （1）严格的阻碍轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立 了明确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东谈主员行动 范例等一系列规章轨制，并遴选了风雅的防火墙阻碍轨制，概况确保资产 颓唐、环境颓唐、东谈主员颓唐、业务轨制和料理颓唐、蚁集颓唐。 （2）高层查验。主管行指导与部门高等料理层算作工行托管业务政策 和策略的制定者和料理者，要求下级部门实时申诉谋略料理情况和额外情 况，以查验资产托管部在完结里面适度标的方面的进展，并根据查验情况 建议里面适度措施，督促职能料理部门改进。 （3）东谈主事适度。资产托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防 线”、“互控防地”、“监控防地”三谈适度防地，健全绩效窥探和激励 机制，诞生“以东谈主为本”的内控文化，增强职工的职责心和荣誉感，培植 团队精神和中枢竞争力。并通过进行依期、定向的业务与职业谈德培训、 签订承诺书，使职工诞生风险着重与适度理念。 （4）谋略适度。资产托管部通过制定谋略、编制预算等方法开展各种 业务营销步履、处理各项事务，从而有用地适度和配置组织资源，达到资 源利用和效益最大化办法。 （5）里面风险料理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等模样加强 里面风险料理，依期或不依期地对业务运作情状进行查验、监控，指导业 务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险适度措施，排查风险隐患。 （6）数据安全适度。咱们通过业务操作区相对颓唐、数据和传真加 密、数据传输知道的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据 安全。 （7）救急准备与响应。资产托管业务建立特意的萧条归附中心，制定 了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的萧条归附有操办，并组织 职工依期演练。为使演练愈加接近实战，资产托管部赓续提高演练范例， 从领先的按照预订时分演练发展到目下的“恐怕演练”。从演练结果看， 资产托管部完全有才气在发生萧条的情况下两个小时内归附业务。 5、资产托管部里面风险适度情况 （1）资产托管部里面建设专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主 员，在总司理的径直指导下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控 念念想，确保资产托管业务健康、踏实地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险料理。完善的风险料理体系需要从 上至下每个职工的共同参与，只须这么，风险适度轨制和措施才会全面、 有用。资产托管部实施全员风险料理，将风险适度职责落实到具体业务部 门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵 向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭互相 制衡的组织结构。 （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分嗜好内适度度的建立，一贯 坚持把风险着重和适度的理念和方法融入岗亭职责、轨制建立和办事历程 中。经过多年努力，资产托管部也曾建立了一整套里面风险适度轨制，包 括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监察轨制、信息知道轨制等，遮掩所 有部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务法子之间的互相制约机 制。 （4）里面风险适度永恒是托管部办事要点之一，保持与业务发展同等 地位。资产托管业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日 起就额外强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险着重和适度体 系算作办事要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、 新情况赓续出现，资产托管部永恒将风险料理放在与业务发展同等关键的 位置，视风险着重和适度为托管业务生活和发展的人命线。 第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （1）直销柜台 称呼：建信基金料理有限职责公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝海外金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝海外金融中心16层 法定代表东谈主：刘军 研究东谈主：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）网上交易 投资者不错通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、依期投资 等业务，具体业务办理情况及业务功令请登录本公司网站查询。本公司网 址：www.ccbfund.cn。 2、代销机构 （1） 中国建立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表东谈主：田国立 客服电话：95533 （2） 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表东谈主：陈四清 客服电话：95588 （3） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：谷澍 客户服务电话：95599 （4） 中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东谈主：刘连舸 客服电话：95566 （5） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 客服电话：95559 （6） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 传真：0755-83195109 （7） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定代表东谈主：高迎欣 传真：010-58560720 客户服务电话：95568 （8） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表东谈主：霍学文 客户服务电话：95526 （9） 中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号中原银行大厦 法定代表东谈主：李民吉 客户客服电话：95577 （10） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东谈主： 李伏安 客服电话：95541 （11） 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表东谈主：盛超 客户服务热线：95055-4 （12） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东谈主：王伟刚 客户服务热线：400-619-9059 （13） 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室 法定代表东谈主：曲阳 客户服务热线：400-803-1188 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承办讼师：徐建军、刘焕志 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁 研究电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 研究东谈主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、贺耀 第六部分 基金的召募 一、基金召募的依据 本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他法律律例的关联礼貌召募。 本基金召募请求也曾中国证监会2010年3月26日证监许可[2010]378号 文核准。 二、基金类型 ETF纠合基金 三、基金的运作模样 契约型怒放式。 四、基金存续期间 不依期。 五、基金的面值 本基金每份基金份额的开动发售面值为东谈主民币1.00元。 六、本基金与标的ETF的研究和区别 本基金为上证社会职责ETF 的纠合基金，二者既有研究也有区别。 1、在基金的投资方法方面，上证社会职责ETF主要遴选完全复制法，直 接投资于标的指数的成份股；而本基金则遴选盘曲方法，通过将绝大部分基 金财产投资于上证社会职责ETF，完结对事迹比较基准的精致追踪。 2、在交易模样方面，投资者既不错像股票一样在交易所商场买卖上证社 会职责ETF，也不错按照最小申赎单元和申赎清单的要求，什物申赎上证社会 职责ETF；而本基金则像普通的怒放式基金一样，通过基金料理东谈主及代销机构 按未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金与上证社会职责ETF 事迹施展可能出现互异。可能激发互异的因 素主要包括：（1）法律律例对投资比例的要求。上证社会职责ETF 算作一种 特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的表 现；而本基金算作普通的怒放式基金，仍需将不低于基金资产净值5%的资产 投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。上证 社会职责ETF 遴选什物申赎的模样，申购赎回对基金净值影响较小；而本基 金申赎遴选现款模样，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 七、召募模样 本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资东谈主公开荒售。 八、召募期限 本基金召募期限自基金份额发售之日起不跨越3个月。 本基金自2010年4月21日至2010年5月21日进行发售。如果在此期间 届满时未达到本招募说明书第七章第（一）条礼貌的基金备案条件，基金可在 召募期限内赓续销售。基金料理东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内允洽 延长或缩小基金发售时分，并实时公告。 本基金基金合同已于2010年5月28日顺利。 九、召募对象 指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律律例或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 十、召募场面 本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点向投资者公开荒售。 具体召募场面见基金份额发售公告。基金料理东谈主不错根据情况加多其他 代销机构，并另行公告。 十一、认购安排 1、认购时分：本基金向个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者 同期发售，具体发售时分由基金料理东谈主根据联系法律律例及本基金基金合 同，在基金份额发售公告中细目并知道。 2、投资者认购应提交的文献和办理的手续：详见基金份额发售公告及销 售机构发布的联系公告。 3、认购原则和认购名额：认购以金额请求。投资者认购基金份额时，需 按销售机构礼貌的模样全额托付认购款项，投资者不错屡次认购本基金份 额，认购费率按单笔认购金额诡计。 代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于1000元东谈主民币，代销机构 另有礼貌的，从其礼貌。直销机构每个基金账户初度认购金额不得低于5万 元东谈主民币，已在直销机构有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额 的限制，单笔追加认购最低金额为1000元东谈主民币。当日的认购请求在销售机 构礼貌的时分之后不得废弃。 十二、认购用度 本基金的认购费率随认购金额的加多而递减，具体费率结构如下表所 示： 认购金额（M） 认购费率 M＜100万元 1.2% 100万元≤M＜500万元 0.5% M≥500万元 1000元/笔 本基金认购费由认购东谈主承担，可用于本基金的商场推行、销售、注册登 记等召募期间发生的各项用度。 十三、认购份数的诡计 认购本基金的 认购用度遴选前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购 费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购款项在基金募 集期间形成的利息归投资者通盘，如基金合同顺利，则折算为基金份额计入 投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准，投资者的总认购份额 的诡计模样如下： 净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率） 认购用度 = 认购金额-净认购金额 认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额开动发售面值 认购份额诡计结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生 的缺点计入基金财产。 十四、认购的方法与阐明 1、认购方法 投资者认购时分安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金 料理东谈主根据联系法律律例及本基金基金合同，在基金份额发售公告中细目并 知道。 2、认购阐明 基金销售网点受理投资者的请求并不示意对该请求也曾胜仗的阐明，而 仅代表销售网点确乎收到了认购请求。请求是否有用应以基金注册登记机构 的阐明登记为准。投资者可在基金合同顺利后到各销售网点查询最终成交确 认情况和认购的份额。 十五、召募资金利息的处理模样 有用认购款项在召募期间产生的利息，在基金合同顺利后折算为基金份 额归基金份额持有东谈主通盘，不收取认购用度。利息以注册登记机构的记录为 准。 诡计结果按照四舍五入模样，保留到少许点后两位，由此缺点产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。 例：某投资东谈主投资10000元认购本基金的基金份额，如果认购期内认购 资金赢得的利息为5元，则其可得到的基金份额诡计如下： 净认购金额=10000/（1+1.2%）=9881.42元 认购用度=10000-9881.42=118.58元 认购份额=（9881.42+5）/1.00=9886.42份 即投资东谈主投资10000元认购本基金的基金份额，加上认购资金在认购期 内赢得的利息，可得到9886.42份基金份额。 十六、召募资金 基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动扫尾前，任何 东谈主不得动用。 基金召募期间的信息知道费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从 基金财产中列支。 十七、募蚁合果 截止2010年5月21日，基金召募办事也曾得手扫尾。经普华永谈中天会 计师事务通盘限公司验资，本次召募的净认购金额为东谈主民币 2,396,209,783.92元。本次召募通盘认购款项在基金验资阐明日之前产生的 银行利息共计东谈主民币 262,200.84元。本次召募有用认购户数为50,283户， 按照每份基金份额开动面值东谈主民币1.00元诡计，召募期召募资金及利息结转 的基金份额共计2,396,471,984.76 份，已全部计入投资者基金账户，归投 资者通盘。本次召募通盘资金已于2010年5月27日全额划入本基金在基金托 管东谈主中国工商银行股份有限公司开立的建信上证社会职责交易型怒放式指数 证券投资基金纠合基金托管专户。 第七部分 基金合同的顺利 一、基金备案的条件 1、基金召募期限届满，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金 额不少于2亿元东谈主民币且基金认购户数不少于200户，同期本基金标的ETF符 合基金合同顺利本色要件的条件下，基金料理东谈主应当自召募期限届满之日起 10日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起10日内，向中国证监 会提交验资申诉，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐明之日起，基金 备案手续办理收场，基金合同顺利。 2、基金料理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同顺利事宜予 以公告。本基金合同已于2010年5月28日顺利。 3、本基金基金合同顺利前，投资者的认购款项只可存入特意账户，任何 东谈主不得动用。认购资金在召募期形成的利息在本基金基金合同顺利后折成基 金份额，归基金份额持有东谈主通盘。利息转成基金份额的具体数额以注册登记 机构的记录为准。 二、基金召募失败时的处理模样 1、基金召募期限届满，未达到基金合同顺利条件，或基金召募期内发生 不可抗力使基金合同无法顺利，则基金召募失败。 2、如基金召募失败，基金料理东谈主应以其固有财产承担因召募行动而产生 的债务和用度，在基金召募期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并 加计银行同期进款利息。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回办理的场面 本基金的销售机构包括本基金料理东谈主和本基金料理东谈主托付的代销机 构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机 构提供的其他模样办理基金份额的申购与赎回。销售机构名单和研究模样 见上述第五章第（一）条。 基金料理东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金料理东谈主网 站公示。 二、申购与赎回办理的怒放日实时分 1、怒放日实时分 投资者可办理申购、赎回等业务的怒放日为上海证券交易所、深圳证 券交易所的交易日，具体业务办理时分以销售机构公布的时分为准。 在基金怒放日，投资者建议的申购、赎回请求时分应在上海证券交易 所与深圳证券交易所当日收市时分之前，其基金份额申购、赎回的价钱为 当日的价钱；如果投资东谈主建议的申购、赎回请求时分在上海证券交易所与 深圳证券交易所当日收市时分之后，其基金份额申购、赎回的价钱为下一 怒放日的价钱。 若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时分变更或其他特殊情 况，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的诊疗并公 告。 2、申购与赎回的开始时分 本基金自基金合同顺利日后不跨越3个月的时分起开始办理申购。 本基金自基金合同顺利日后不跨越3个月的时分起开始办理赎回。 基金料理东谈主应于申购开始日、赎回开始日前依照《信息知道办法》的 关联礼貌在指定媒介公告。 本基金已于2010年7月12日起开始日常赎回业务，已于2010年7月 14日起开始办理日常申购业务。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即本基金的申购、赎回价钱以受理请求当日收 市后诡计的基金份额净值为基准进行诡计。 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额 请求。 3、当日的申购与赎回请求不错在基金料理东谈主礼貌的时分以前废弃。 4、基金料理东谈主可根据基金运作的施行情况并在不影响基金份额持有 东谈主本色利益的前提下诊疗上述原则。基金料理东谈主必须在新功令开始实施前 按照《信息知道办法》的关联礼貌在指定媒介公告。 四、申购与赎回的要领 1、申购与赎回的请求模样 投资者必须根据销售机构礼貌的要领，在怒放日的业务办理时分向基 金销售机构建议申购或赎回的请求。 投资者在申购本基金时须按销售机构礼貌的模样备足申购资金，投资 者在提交赎回请求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎 回请求无效。 2、申购与赎回请求的阐明 T日礼貌时分受理的请求，正常情况下，本基金注册登记机构在T+1 日内为投资者对该交易的有用性进行阐明，在T＋2日后（包括该日）投资 者可向销售机构或以销售机构礼貌的其他模样查询申购与赎回的成交情 况。 3、申购与赎回请求的款项支付 申购遴选全额缴款模样，若申购资金在礼貌时天职未全额到账则申购 不胜仗，若申购不胜仗或无效，申购款项将反璧投资者资金账户。 投资者赎回请求胜仗后，基金料理东谈主应通过注册登记机构及联系销售 机构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主资金账户。 在发生多数赎回时，赎回款项的支付办法按本基金基金合同关联条目处 理。 五、申购与赎回的数额限制 1、本基金代销网点每个基金账户单笔申购最低金额为10元东谈主民币， 代销机构另有礼貌的，从其礼貌；本基金料理东谈主直销柜台每个基金账户首 次最低申购金额、单笔申购最低金额均为10元东谈主民币；通过本基金料理东谈主 网上交易平台申购本基金时，最低申购金额、定投最低金额均为10元东谈主民 币； 2、基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每次赎回请求不得低于10份 基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份 额余额不及10份的，在赎回时需一次全部赎回。 3、基金料理东谈主不错礼貌投资者初度申购和每次申购的最低金额以及 每次赎回的最低份额，具体礼貌请参见更新的招募说明书或联系公告； 4、基金料理东谈主不错礼貌投资者每个交易账户的最低基金份额余额， 具体礼貌请参见更新的招募说明书或联系公告； 5、基金料理东谈主不错礼貌单个投资东谈主累计持有的基金份额上限，具体 礼貌请参见更新的招募说明书或联系公告； 6、基金料理东谈主不错礼貌本基金的总限度上限、当日申购金额上限， 具体礼貌请参见更新的招募说明书或联系公告； 7、基金料理东谈主不错礼貌单个投资东谈主当日申购金额上限。具体礼貌请 参见更新的招募说明书或联系公告； 8、当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影 响时，基金料理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额持有东谈主的正当权益。具体礼貌请参见更新的招募说明书或联系公告； 9、基金料理东谈主可根据商场情况，在法律律例允许的情况下，诊疗上 述对申购的金额和赎回的份额的数目限制，基金料理东谈主必须在诊疗顺利前 依照《信息知道办法》的关联礼貌在指定媒介公告。 六、申购费率与赎回费率 1、申购费率 本基金对申购建设级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减，最 高申购费率不跨越1.5%： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 1.5% 100万元≤M＜500万元 0.7% M≥500万元 1000元/笔 申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市 场推行、注册登记和销售。 2、赎回费率 持有期限（Y） 赎回费率 持有期＜7日 1.5% 7日≤持有期＜1年 0.5% 1 年≤持有期 0.3% 持有期≥2 年 0％ 赎回用度由赎回东谈主承担，对峙续持有期少于7日的投资者收取的赎回 费全额计入基金财产；对峙有期长于7日的基金份额所收取的赎回费，赎 回费的25%归入基金财产，其余部分算作本基金用于支付注册登记费和其 他必要的手续费。（注：1年指365天） 3、基金料理东谈主不错按照《基金合同》的联系礼貌诊疗费率或收费方 式，基金料理东谈主最迟应于新的费率或收费模样实施日前依照《信息知道办 法》的关联礼貌在指定媒介公告。 七、申购份数与赎回金额的诡计模样 1、申购份额的诡计 申购本基金的申购用度遴选前端收费模式（即申购基金时缴纳申购 费），投资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计方 式如下： 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额诡计结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产 生的缺点计入基金财产。 例：某投资者投资5万元申购本基金的基金份额，假定申购当日基金 份额净值为1.05元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=50000/（1+1.5%）=49261.08元 申购用度=50000-49261.08=738.92元 申购份额=49261.08/1.05=46915.31份 即：投资者投资5万元申购本基金的基金份额，假定申购当日基金份 额净值为1.05元，则其可得到46915.31份基金份额。 2、赎回净额的诡计 基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东谈主的赎回 净额为赎回金额扣减赎回用度。其中： 赎回总金额=赎回份额赎回当日基金份额净值 赎回用度=赎回总金额赎回费率 净赎回金额=赎回总金额赎回用度 赎回用度以东谈主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留到小 数点后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由 此产生的缺点计入基金财产。 例：某投资者赎回本基金10000份基金份额，赎回适用费率为0.5%， 假定赎回当日基金份额净值为1.148元，则其可得净赎回金额为： 赎回总金额＝10000×1.148＝11480元 赎回用度＝11480×0.5%＝57.40元 净赎回金额＝11480－57.40＝11422.60元 即：投资者赎回本基金10000份基金份额，假定赎回当日基金份额净 值为1.148元，则可得到的净赎回金额为11422.60元。 3、基金份额净值诡计 T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总 数。本基金基金份额净值的诡计，保留到少许点后4位，少许点后第5位 四舍五入，由此产生的缺点计入基金财产。 T日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在T+1日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错允洽延伸诡计或公告。 八、申购与赎回的注册登记 1、投资者申购基金胜仗后，基金注册登记机构在T＋1 日为投资者增 加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2 日（含该日）后有权赎回该部 分基金份额。 2、投资者赎回基金胜仗后，基金注册登记机构在T＋1 日为投资者办 理扣除权益的注册登记手续。 3、基金料理东谈主可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时 间进行诊疗，但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于开始实施前依 照《信息知道办法》的关联礼貌在指定媒介公告。 九、多数赎回的认定及处理模样 1、多数赎回的认定 本基金单个怒放日，基金份额净赎回请求（赎回请求总和加上基金转 换中转出请求份额总和后扣除申购请求总和及基金调理中转入请求份额总 数后的余额）跨越上一日基金总份额的10%时，即以为发生了多数赎回。 2、多数赎回的处理模样 出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据本基金其时的资产组合情状决 定接受全额赎回或部分展期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金料理东谈主以为有才气兑付投资者的全部赎回 请求时，按正常赎回要领践诺。 （2）部分展期赎回：当基金料理东谈主以为兑付投资者的赎回请求有困 难，或以为兑付投资者的赎回请求进行的资产变现可能使基金资产净值发 生较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，对其余赎回请求展期办理。对于单个基金份额持有东谈主的赎 回请求，应当按照其请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，细目该 单个基金份额持有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资 者在提交赎回请求时遴选将当日未获办理部分赐与废弃者外，延伸至下一 怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照上述礼貌转入下一开 放日的赎回请求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴选，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎 回处理。 若本基金发生多数赎回、在单个基金份额持有东谈主跨越上一日基金总份 额20%以上的赎回请求的情形下，基金料理东谈主有权对于该基金份额持有东谈主 当日跨越上一日基金总份额20%以上的那部分赎回请求进行展期办理，对 于该基金份额持有东谈主其余赎回请求部分，基金料理东谈主有权根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定模样与其他基金份额持有东谈主的 赎回请求一并办理。关联词，如该基金份额持有东谈主在提交赎回请求时遴选取 消赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被废弃。 （3）多数赎回的公告：当发生多数赎回并展期办理时，基金料理东谈主应 依照《信息知道办法》的关联礼貌通过指定媒介刊登公告。同期以邮寄、 传真或《招募说明书》礼貌的其他模样文告基金份额持有东谈主，并说明关联 处理方法。 十、拒却或暂停申购的情形及处理 除非出现如下情形，基金料理东谈主不得暂停或拒却基金投资者的申购申 请： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场面在交易时分非正常停市，导致当日基金资产净值无 法诡计； （3）所投资的标的ETF暂停估值，导致基金料理东谈主无法诡计当日基金 资产净值； （4）所投资的标的ETF暂停申购或二级商场交易停牌； （5）发生本基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况；当前一估值日基 金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且遴选估值时候 仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后暂停接 受基金申购请求； （6）基金资产限渡过大，使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种，或 可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东谈主的利益； （7）法律律例礼貌或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； （8）申购请求跨越基金料理东谈主设定的基金总限度、单日净申购比例上 限、单一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资东谈主累计持有份额上限 的情形； （9）基金料理东谈主以为会有损于现有基金份额持有东谈主利益的某笔申购。 发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到 （7）项暂停申购情形时，基金料理东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。 十一、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理模样 除非出现如下情形，基金料理东谈主不得拒却接受或暂停基金份额持有东谈主 的赎回请求或者减速支付赎回款项： （1）不可抗力的原因导致基金料理东谈主不可支付赎回款项； （2）证券交易场面照章决定临时停市，导致基金料理东谈主无法诡计当日 基金资产净值； （3）因商场剧烈波动或其他原因而出现连气儿2个或2个以上怒放日巨 额赎回，导致本基金的现款支付出现穷苦； （4）所投资的标的ETF暂停估值，导致基金料理东谈主无法诡计当日基金 资产净值； （5）所投资的标的ETF暂停赎回； （6）发生本基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况，当前一估值日基 金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且遴选估值时候 仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后暂停接 受基金赎回请求或减速支付赎回款项； （7）法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金料理东谈主应按礼貌向中国证监会申诉备案。 已接受的赎回请求，基金料理东谈主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可 展期支付部分赎回款项，按每个赎回请求东谈主已被接受的赎回请求量占已接 受赎回请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分由基金料理东谈主按照 发生的情况制定相应的处理办法在后续怒放日赐与支付。 同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回请求可展期支 付赎回款项，延续期限不得跨越20个办事日，并在指定媒介公告。投资者 在请求赎回时可预先遴选将当日可能未获受理部分赐与废弃。 暂停基金的赎回，基金料理东谈主应依照《信息知道办法》的关联礼貌在 指定媒介上刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况抛弃时，基金料理东谈主应实时归附赎回业务的办理， 并依照关联礼貌在指定媒介上公告。 十二、其他暂停申购和赎回的情形及处理模样 发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金料理 东谈主有正直原理以为需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当程 序晓示暂停接受投资者的申购、赎回请求。 十三、基金调理 1、基金调理是指投资者向基金料理东谈主建议请求将其所持有的基金管 理东谈主料理的任一怒放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额调理为基 金料理东谈主料理的、已开通基金调理业务的其他怒放式基金（转入基金）的 基金份额的行动。 2、基金调理业务功令 （1）本基金料理东谈主旗下基金办理日常调理的怒放日为上海证券交易所 和深圳证券交易所交易日（本基金料理东谈主公告暂停申购或调理时除外）。 由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，各销售机构办理基金转 换业务的具体时分段过火他关联信息等事项，请以各销售机构的礼貌为 准。 （2）基金调理只可在归拢销售机构进行。 （3）转入的基金份额持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之 日起开始诡计。转入的基金在赎回或转出时，按照自基金转入阐明日起至 该部分基金份额赎回或转出阐明日止的持有时段所适用的赎回费率脉络计 算其所应支付的赎回费。基金调理后可赎回的时分为T＋2日。 （4）基金调理，以请求当日基金份额净值为基础诡计。投资者遴选 “份额调理”的原则提交请求。基金调领路任“先进先出”的原则。 （5）投资者办理基金调理业务时，转出的基金必须处于可赎回状态， 转入的基金必须处于可申购状态，已冻结的基金份额不得请求基金调理。 （6）单笔调理基金份额不得低于10份。 3、基金调理用度 基金调理用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两 部分组成，具体收取情况视每次调理时两只基金的申购费率互异情况和转 出基金的赎回费率而定。基金调理用度由基金持有东谈主承担，如转出基金有 赎回用度的，收取该基金赎回费的25％归入基金财产。 基金调理用度的具体诡计公式如下： （1）转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值 （2）转入金额： A.如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率， 转入金额＝转出金额×（1－转出基金赎回费率）/（1＋转入基金申购 费率—转出基金申购费率） B.如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率， 转入金额＝转出金额×（1-转出基金赎回费率） （3）调理用度＝转出金额-转入金额 （4）转入份额 = 转入金额/转入基金当日基金份额净值 例：某客户将10,000份建信货币商场基金调理成本基金（假定本基金 当日基金份额净值为1.05元）。建信货币的基金份额净值为1元，无累计 未付收益。 因建信货币商场基金的赎回费率为0%，申购费率为0%，转入金额对应 的本基金申购费率为1.5%，则： 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日份额净值=10,000×1＝ 10,000元 转入金额＝转出金额×（1－转出基金赎回费率）/（1＋转入基金申购 费率—转出基金申购费率）=10,000×（1－0%）/（1＋1.5%—0%）=9852.22 元 调理用度=转出金额-转入金额=10,000-9852.22=147.78元 转入份额＝转入金额/转入基金份额净值=9852.22/1.05＝9383.07份 即在上述情形下，该投资者将10,000份建信货币商场基金调理为本基 金，经过注册登记机构阐明后，投资者需要支付调理用度147.78元，调理 后赢得本基金基金份额为9383.07份。 4、本基金于2010年7月19日开始办理基金调理业务。 十四、依期定额投资谋略 基金依期定额投资（简称“基金定投”）指投资者可通过本基金料理 东谈主指定的基金销售机构提交请求,约定每期扣款时分和扣款金额，由销售 机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购 请求的一种历久投资模样。 1、业务办理时分和销售机构 自2010年7月19日起，投资者不错通过本基金的直销机构和代销机 构办理本基金的基金定投业务。基金定投的请求受理时分与本公司料理的 基金日常申购业务受理时分雷同。 本基金的直销机构和代销机构的关联信息见本招募说明书 “销售机 构”。 由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，各销售机构是否办理本 基金定投业务过火他关联信息等事项，请以各销售机构的礼貌为准。 2、定投申购费率 如无额外说明，基金定投申购费率同正常申购费率。 3、投资金额 投资者可到销售机构各指定营业网点请求开办基金定投业务并约定每 期扣款时分及固定的投资金额，该投资金额即为申购金额，每期申购金额 不低于东谈主民币100元(含100元)。 4、交易阐明 每期施行扣款日即为基金申购请求日，并以该日(T日)的基金份额净 值为基准诡计申购份额，申购份额将在T＋1办事日阐明胜仗后径直计入投 资东谈主的基金账户内。基金份额阐明查询和赎回肇端日为T＋2办事日。 为使您实时掌抓定投请求的阐明结果，请投资者在T＋2办事日起到本 公司或代销机构各指定营业网点查询阐明结果。 投资者办理本业务后,不错在本基金交易时天职随时办理基金的赎 回。如无另行公告,本业务已申购份额的赎回及赎回费率等同于正常的赎 回业务。赎回时解任“先进先出”功令。 十五、基金的非交易过户 非交易过户是指不遴选申购、赎回等基金交易模样，将一定数目的基 金份额按照一定例则从某一投资者基金账户转变到另一投资者基金账户的 行动。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制践诺和经注册登记机 构招供的其他情况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有东谈主死 一火，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；“捐赠”指基金份额持有 东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体的情形； “司法践诺”是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。不管在上述 何种情况下，接受划转的主体应合适联系法律律例和《基金合同》礼貌的 持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记 机构要求提供的联系尊府。 基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得 办理该项业务。 对于合适条件的非交易过户请求按照《业务功令》的关联礼貌办理。 第九部分 基金的投资 一、投资标的 通过将绝大部分基金财产投资于上证社会职责ETF，密切追踪事迹比 较基准，追求追踪偏离度和追踪缺点最小化。 二、标的指数 （一）标的指数 上证社会职责指数 （二）编制有操办 1、样本空间 上证公司治理板块中知道社会职责申诉的上市公司证券 2、选样方法 (1)对样本空间内证券按照往常一年的日均成交金额由高到低名次， 剔革职次后20%的证券； (2)根据上海证券交易所2008年5月发布的《对于加强上市公司社会 职责承担办事的文告》中对于每股社会孝敬值的界说，对剩下的证券按照 每股社会孝敬值由高到低进行名次，录取名次在前100名的证券算作指数 样本。 （三）指数信息查询 关联标的指数具体编制有操办及成份股信息详见中证指数有限公司网 三、投资范围 本基金以上证社会职责ETF、上证社会职责指数成份股、备选成份股 为主要投资对象，其中投资于上证社会职责ETF的资产比例不低于基金资 产净值的90%；现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；同 时为更好地完结投资标的，本基金也可少量投资于新股（初度刊行或增发 等，包括创业板新股）及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，该部 分资产比例不高于基金资产净值的5%。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于指 数生息金融家具），基金料理东谈主在履行允洽要领后，不错将其纳入投资范 围。 四、投资理念 通过指数化投资与社会职责投资，以较低的成本赢得商场平均水平的 历久申诉。 五、标的ETF的投资 本基金的标的ETF为上证社会职责交易型怒放式指数证券投资基金， 经2010年3月26日中国证券监督料理委员会证监许可[2010]378号文核准 召募。 标的ETF投资标的：精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点 最小化，完结与标的指数施展相一致的历久投资收益。 标的ETF的投资范围、投资策略等内容以标的ETF的基金合同和招募 说明书列示为准。 六、投资事迹比较基准 本基金的事迹比较基准为：95%×上证社会职责指数收益率+5%×交易 银行税后活期进款利率。 改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的要素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会 申诉并建议贬责有操办，如更换基金标的指数、调理运作模样，与其他基金 合并、或者圮绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决。但下文“标的ETF的变更”另有约定的除外。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有操办确依期间，基 金料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息解任基金 份额持有东谈主利益优先原则支柱基金投资运作。 若标的指数变更对基金投资无本色性影响（包括但不限于编制机构变 更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金料理东谈主可在取 得基金托管东谈主同意后变更标的指数和事迹比较基准，报中国证监会备案并 实时公告。 七、投资策略 本基金为上证社会职责ETF的纠合基金，主要通过投资于上证社会责 任ETF以求达到投资标的。当本基金申购赎回和在二级商场买卖上证社会 职责ETF或本基金自身的申购赎回对本基金追踪标的指数的效果可能带来 影响时，或预期成份股发生诊疗和成份股发生配股、增发、分成等行动 时，基金司领悟对投资组合进行允洽诊疗，数落追踪缺点。 本基金对事迹比较基准的追踪标的是：在正常情况下，本基金相对于 事迹比较基准的日均追踪偏离度的皆备值不跨越0.35%，年追踪缺点不超 过4%。如因指数编制功令诊疗或其他要素导致追踪偏离度和追踪缺点跨越 上述范围，基金料理东谈主将遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪缺点进一步 扩大。 （一）资产配置策略 本基金主要投资于上证社会职责ETF、上证社会职责指数成份股和备 选成份股，遴选从上至下的资产配置策略，保留现款或到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，然后主要通过一级商场 将剩余的大部分资产投资于上证社会职责ETF并使该投资比例不低于基金 资产净值的90%，同期为更好地完结投资标的，本基金也可少量投资于新 股（初度刊行或增发等，包括创业板新股）及中国证监会允许基金投资的 其他金融用具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。 （二）标的ETF投资策略 1、基金组合的构建原则 本基金对基金的投资仅限于指定的标的ETF，刻下标的ETF仅指上证 社会职责ETF。 2、基金组合的构建方法 本基金不错以成份股什物方法在一级商场申购及赎回上证社会职责 ETF基金份额；本基金可在二级商场上买卖上证社会职责ETF基金份额， 本基金在二级商场上买卖上证社会职责ETF基金份额是出于追求基金充分 投资、减少交易成本、数落追踪缺点的办法。 本基金算作上证社会职责ETF的纠合基金，主要通过成份股什物方法 从一级商场申购ETF份额来构建ETF投资组合。不及一级商场最小申购赎 回单元资产净值的部分不错从二级商场买入ETF份额或者投资于上证社会 职责指数的成份股和备选成份股等。本基金在二级商场的ETF份额投资将 不以套利为办法，算作被迫投资的怒放式基金，套利不合适本基金的投资 特质和运作办法。 3、基金组合的诊疗 本基金为ETF纠合基金，基金所构建的ETF投资组合将根据标的ETF 的变动而发生相应变化。本基金将根据法律律例中的投资比例限制、申购 和赎回情况、现款头寸，对基金投资组合进行诊疗，从而有用追踪标的指 数。 （三）成份股投资策略 1、股票组合的构建原则 成份股组合的构建主若是基金司理根据标的指数，联接研究申诉和基 金组合的构建情况，以抽样复制法构建组合。 2、股票组合的构建方法 本基金将以追求追踪缺点最小化进行上证社会职责指数的成份股和备 选成份股的投资。本基金遴选抽样复制基准指数的方法，在抽象研究个股 的市值限度、流动性、行业代表性及抽样组合与上证社会职责指数的联系 性等要素的基础上，遴选要点抽样的方法，遴选上证社会职责指数的成份 股构建股票投资组合。研究到个股权重集结度的要素，本基金主要投资于 上证社会职责指数的前5大成份股，按照其在社会职责指数的原有比例分 配权重后组成抽样组合。 3、股票组合的诊疗 （1）依期诊疗 本基金股票组合根据所追踪的上证社会职责指数对其成份股的诊疗而 进行相应的依期追踪诊疗。 （2）不依期诊疗 基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，联接成份 股基本面情况、流动性情状、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投 资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和诊疗，密切追踪标的指数。 对个别成份股，若其存在严重的流动性穷苦、或者财务风险较大、或 者面对要紧不利的司法诉讼、或者有充分而合理的原理以为其被商场控制 等情形时，本基金不错不投资该成份股，而用备选股、致使现款来代替。 针对我国证券商场新股刊行轨制的特质，本基金将参与一级商场新股 认购。 （四）债券投资策略 本基金基于流动性料理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债 等期限在一年期以下的债券，债券投资的办法是保证基金资产流动性和有 效利用基金资产。 通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等要素的抽象评估，合 理分派固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、短期金融用具等家具 的比例。并生动地遴选收益率弧线方法、商场和品种遴选方法等以组建一 个有用的固定收益类证券组合。勤苦这些有用的固定收益类证券组合，在 一定的风险度下能提供最大的预期收益，或者在细目收益率上承担最小的 风险。 （五）其他金融用具投资策略 在法律律例许可时，本基金可基于严慎原则运用权证、股票指数期货 等联系金融生息用具对基金投资组合进行料理，以提高投资效率，料理基 金投资组合风险水平，以更好地完结本基金的投资标的。本基金的基金管 理东谈主运用上述金融生息用具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成 本、数落追踪缺点的办法，不得用于投契交易办法。 （六）追踪缺点、追踪偏离度适度策略 本基金追踪缺点的来源包括：留存现款及债券部分、成份股和备选成 份股的投资、基金逐日现款流入或流出的建仓或变现策略、股息的再投资 策略等。基金料理东谈主将通过对上述要素的有用料理，追求追踪缺点最小 化。本基金逐日追踪基金组合与事迹比较基准施展的偏离度，每月末依期 分析基金组合与事迹比较基准施展的积存偏离度、追踪缺点变化情况过火 原因，并优化追踪偏离度料理有操办。 八、投长途理体制及历程 1、投长途理体制 本基金料理东谈主建立了包括投资决策委员会、投长途理部、研究部、交 易部等部门的好意思满投长途理体系。 投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构，根据基金合 同、法律律例以及公司关联规章轨制，细目公司所料理基金的投资决策程 序、权限建设和投资原则；细目基金的总体投资有操办；负责基金资产的风 险适度，审批要紧投资事项；监督并窥探基金司理。投长途理部及基金经 理根据投资决策委员会的决策，构建投资组合、并负责组织实施、追踪和 诊疗，以完结基金的投资标的。研究部提供联系的投资策略建议和证券选 择建议，并负责构建和羡慕股票池。交易部根据基金司理的交易指示，进 行基金资产的日常交易，对交易情况实时反馈。 2、投经验程 本基金遴选投资决策委员会指导下的团队式投长途理体制。 （1）研究分析 研究部数目化研究小组依托公司研究平台，整合外部信息及外部研究 力量的研究效果进行指数追踪、成份股公司行动等信息的征集与分析、流 动性分析、缺点过火归因分析等办事，撰写研究申诉，算作基金投资决策 的关键依据。 （2）投资决策 投资决策委员会依期或不依期召开投资决策会议，根据法律律例、 《基金合同》、研究申诉以及基金监控磋商和诊疗磋商等细目基金投资组 合是否需要进行诊疗以更好地追踪标的指数，审批总体投资有操办及要紧投 资事项。 基金司理根据标的指数，联接研究申诉，原则上依据指数成份股的权 重构建组合。在追求追踪缺点最小化的前提下，基金司理将根据投资决策 委员会细办法投资组合诊疗有操办遴选允洽的方法诊疗组合，以数落交易成 本、适度投资风险。对于超出权限范围的投资，基金司理按照公司权限审 批历程，提交主管投资指导或投资决策委员会审议。 （3）交易践诺 交易部继承到基金司理下达的交易指示后，起初搪塞指示赐与审核， 然后具体践诺。基金司理下达的交易指示不解确、不范例或者不对规的， 交易部不错暂不践诺指示，并即时文告基金司理或联系东谈主员。 交易部应根据商场情况随时向基金司理通报交易指示的践诺情况及对 该项交易的判断和建议，以便基金司理实时诊疗交易策略。 （4）投资追思 风险料理部依期对基金的绩效进行评估，并对基金的追踪缺点、追踪 偏离度、信息比率、流动性风险等进行评估。同期，评估信息将以绩效评 估申诉的方法实时反馈至投资决策委员会、监察稽核部、投长途理部等相 关部门，为制定和诊疗投资策略、评估风险水平提供依据。 九、基金的风险收益特征 本基金为上证社会职责ETF的纠合基金，风险与预期收益水平高于混 合基金、债券基金与货币商场基金。同期，本基金为指数型基金，具有与 标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征，属于证 券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。 十、投资限制 1、装束行动 为羡慕基金份额持有东谈主的正当权益，本基金装束从事下列行动： （1）承销证券； （2）向他东谈主贷款或提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有礼貌的和指定 的标的ETF除外； （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金料理东谈主、基金托 管东谈主刊行的股票或债券； （6）买卖与基金料理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的激动或者与基金管 理东谈主、基金托管东谈主有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券，关联词指定的标的ETF除外； （7）从事内幕交易、控制证券价钱过火他不正直的证券交易步履； （8）其时有用的法律律例、中国证监会及《基金合同》礼貌装束从事 的其他行动。 如法律律例或监管部门取消上述装束性礼貌，本基金料理东谈主在履行适 当要领后可不受上述礼貌的限制。 2、投资组合限制 基金料理东谈主运用基金财产进行证券投资，谨守下列限制： （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10%，但标的指数成份股不受此限； （2）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越 该证券的10%，但标的指数成份股不受此限； （3）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超 过基金资产净值的40%； （4）本基金投资于上证社会职责ETF的资产比例不低于基金资产净值 的90%；同期为更好地完结投资标的，本基金也可少量投资于新股（初度发 行或增发等，包括创业板新股）及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5%； （5）保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金 的总资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票 的总量； （7）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跨越上一交易 日基金资产净值的0.5%；基金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净值 的 3%；本基金料理东谈主料理的全部基金持有归拢权证的比例不跨越该权证 的10%；投资于其他权证的投资比例，投诚法律律例或监管部门的联系规 定； （8）本基金持有的资产支柱证券的信用级别均在BBB级以上；本基金 持有的归拢（指归拢信用级别）资产支柱证券的比例，不得跨越该资产支 持证券限度的10%；本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支柱证券的 比例，不得跨越该基金资产净值的10%；基金料理东谈主料理的全部证券投资 基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支柱证券，不得跨越其各种资产支 持证券总共限度的10%；本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得超 过该基金资产净值的20%。 （9）本基金料理东谈主料理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于 怒放期的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越 该上市公司可流畅股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一 家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的30%； （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越资产净 值的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管 理东谈主之外的要素致使基金不合适前款所礼貌比例限制的，基金料理东谈主不得 主动新增流动性受限资产的投资； （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为 交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致。 （12）如法律律例或监管部门取消上述限制性礼貌，履行允洽要领 后，本基金不受上述礼貌的限制。 基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比 例合适基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本 基金合同顺利之日起开始。 除上述第（5）、（10）、（11）项外，因证券商场波动、上市公司合 并、基金限度变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、 标的ETF暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理东谈主之外的要素致 使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交易 日内进行诊疗。 十一、标的ETF的变更 当出现以下情形时，基金料理东谈主不错在履行允洽的要领后变更本基金 所纠合的标的ETF，以与原标的ETF有雷同投资标的的ETF算作新的标的 ETF： （1）标的ETF的基金合同圮绝； （2）标的ETF与其他基金进行合并； （3）标的ETF变更标的指数； （4）标的ETF的基金料理东谈主或基金托管东谈主发生变更； （5）中国证监会礼貌的其他情形。 十二、基金料理东谈主代表基金愚弄激动权利的处理原则及方法 基金料理东谈主按照国度关联礼貌代表基金颓唐愚弄激动权利及债权东谈主权 利，保护基金份额持有东谈主的利益； 不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的谋略料理； 成心于基金财产的安全与升值； 欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在锐利关系的第 三东谈主牟取任何不当利益。 十三、基金的投资组合申诉 基金料理东谈主的董事会及董事保证本申诉所载尊府不存在作假纪录、误 导性阐发或要紧遗漏，并对其内容的简直性、准确性和好意思满性承担个别及 连带职责。 基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于2022 年7月18日复核了本申诉中的财务磋商、净值施展和投资组合申诉等内 容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。 本投资组合申诉所载数据截止2022年6月30日止，本申诉中财务资 料未经审计。 1、申诉期末基金资产组合情况 序号 技俩 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 72,998,700.00 93.27 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支柱证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融生息品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行进款和结算备付金总共 5,262,721.05 6.72 8 其他资产 3,257.16 0.00 9 总共 78,264,678.21 100.00 2、申诉期末按行业分类的股票投资组合 （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合 无。 （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 无。 4、申诉期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细 无。 6、申诉期末公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 无。 7、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细 无。 8、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细 无。 9、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金 投资明细 序号 基金称呼 基金类型 运作模样 料理东谈主 公允价值（元） 占基金资 产净值比例（%） 1 上证社会职责交易型怒放式指数证券投资基金 股票型 交易型怒放式(ETF) 建信基金料理有限职责公司 72,998,700.00 93.45 10、申诉期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 无。 11、申诉期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金投资国债期货的投资政策 无。 （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 （3）本期国债期货投资评价 无。 12、投资组合申诉附注 （1） 本基金该申诉期内投资前十名证券的刊行主体均无被监管部门立案调 查和在申诉编制日前一年内受到公开责难、处罚。 （2） 基金投资的前十名股票未超出基金合同礼貌的投资范围。 （3）其他资产组成 序号 称呼 金额（元） 1 存出保证金 645.24 2 应收证券计帐款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,611.92 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 总共 3,257.16 （4）申诉期末持有的处于转股期的可调理债券明细 无。 （5）申诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 无。 （6）投资组合申诉附注的其他翰墨形容部分 由于四舍五入原因，分项之和与总共可能有尾差。 第十部分 基金的事迹 基金事迹截止日为2022年6月30日。 基金料理东谈主承诺以真诚信用、辛勤尽责的原则料理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其改日施展。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本申诉期基金份额净值增长率过火与同期事迹比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率范例差② 事迹比较基准收益率③ 事迹比较基准收益率范例差④ ①－③ ②－④ 2010年5月28日至2010年12月31日 7.60% 1.21% 5.72% 1.49% 1.88% -0.28% 2011年1月1日至2011年12月31日 -17.57% 1.27% -17.86% 1.28% 0.29% -0.01% 2012年1月1日至2012年12月31日 14.21% 1.21% 12.83% 1.22% 1.38% -0.01% 2013年1月1日至2013年12月31日 -7.60% 1.50% -9.42% 1.51% 1.82% -0.01% 2014年1月1日至2014年12月31日 60.59% 1.27% 57.91% 1.28% 2.68% -0.01% 2015年1月1日至2015年12月31日 2.36% 2.34% 2.16% 2.39% 0.20% -0.05% 2016年1月1日至2016年12月31日 -4.92% 1.21% -5.59% 1.23% 0.67% -0.02% 2017年1月1日-2017年12月31日 26.39% 0.70% 22.52% 0.72% 3.87% -0.02% 2018年1月1日-2018年12月31日 -16.28% 1.28% -19.65% 1.30% 3.37% -0.02% 2019年1月1日-2019年12月31日 34.96% 1.19% 25.09% 1.20% 9.87% -0.01% 2020年1月1日—2020年12月31日 23.57% 1.26% 7.20% 1.34% 16.37% -0.08% 2021年1月1日—2021年12月31日 3.34% 0.98% -5.10% 1.04% 8.44% -0.06% 2022年1月1日—2022年6月30日 -4.03% 1.32% -5.33% 1.38% 1.30% -0.06% 自基金合同顺利-2022年6月30日 156.01% 1.34% 60.31% 1.38% 95.70% -0.04% 第十一部分 基金的财产 一、基金财产的组成 基金资产总值是指本基金领有的包括标的ETF份额在内的各种证券及 票据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的 价值总和。 其组成主要有： 1、银行进款过火应计利息； 2、结算备付金过火应计利息； 3、根据关联礼貌缴纳的保证金过火应收利息； 4、应收证券交易计帐款； 5、应收申购款； 6、标的ETF、股票投资过火估值诊疗； 7、债券投资过火估值诊疗和应计利息； 8、权证投资过火估值诊疗； 9、其他投资过火估值诊疗； 10、其他资产等。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的 资金结算业务，并以基金托管东谈主和本基金联名的模样开立基金证券账户、 以本基金的口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的 基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记 机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓唐。 四、基金财产的防守与刑事职责 本基金财产颓唐于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产， 并由基金托管东谈主防守。基金料理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固 有财产。基金料理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的料理、运用或其他情形而 取得的财产和收益，归入基金财产。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金注册 登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。 基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生 的债务互相对消；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相对消。 第十二部分 基金资产的估值 一、估值办法 基金资产估值的办法是客不雅、准确地反馈基金资产的价值，依据经基 金资产估值后细办法基金资产净值而诡计出的基金份额净值，是诡计基金 申购与赎回价钱的基础。 二、估值日 基金资产估值日为联系的证券交易所的正常营业日以及国度法律律例 礼貌需要对外知道基金净值的非营业日。 三、估值方法 本基金按以下模样进行估值： 1、标的ETF估值方法： 本基金投资的标的ETF份额以标的ETF估值日的净值估值。 2、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证 券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化、证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，细目公允价 格。 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没 有交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化、证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧 事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易 市价，细目公允价钱； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化、证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或 证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的 现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，细目公允价钱； （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴选估值时候细目公允 价值。交易所上市的资产支柱证券，遴选估值时候细目公允价值，在估值 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 3、处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所 挂牌的归拢股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市 价（收盘价）估值。 （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，遴选估值时候细目公 允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）初度公开荒行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后， 按交易所上市的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公开荒行有明确锁定 期的股票，按监管机构或行业协会关联礼貌细目公允价值。 4、因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证， 遴选估值时候细目公允价值。 5、寰球银行间债券商场交易的债券、资产支柱证券等固定收益品 种，遴选估值时候细目公允价值。 6、归拢债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场 分别估值。 7、如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值 的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价 值的价钱估值。 8、联系法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增 事项，按国度最新礼貌估值。 根据《基金法》，基金料理东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主 复核、审查基金料理东谈主诡计的基金净值信息。因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。 四、估值对象 基金所领有的标的ETF份额、股票、债券、权证和银行进款本息等资 产和欠债。 五、估值要领 基金日常估值由基金料理东谈主进行。基金料理东谈主完成估值后，将估值结 果以电子或者加盖公章的书面方法加密发送至基金托管东谈主，基金托管东谈主按 法律律例、《基金合同》礼貌的估值方法、时分、要领进行复核，复核无 误后在基金料理东谈主传确凿书面估值结果上加盖业务公章或者以电子签名确 认的模样复返给基金料理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目 的查对同期进行。 六、基金份额净值的阐明和估值造作的处理 基金份额净值的诡计保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五 入。当估值或份额净值计价造作施行发生时，基金料理东谈主应当立即纠正， 并遴选合理的措施翔实损失进一步扩大。当造作达到或跨越基金资产净值 的0.25%时，基金料理东谈主应报中国证监会备案；当估值造作偏差达到基金 份额净值的0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金 估值造作给投资者形成损失的，应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主对不 应由其承担的职责，有权向缺点东谈主追偿。 对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理： 1、差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记 机构、或代理销售机构、或投资者自身的缺点形成差错，导致其他当事东谈主 遭受损失的，缺点的职责东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损 方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿职责。 上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的 差错，若系同行业现有时候水平无法意想、无法幸免、无法叛逆，则属不 可抗力，按照下述礼貌践诺。 由于不可抗力原因形成投资者的交易尊府灭失或被造作处理或形成其 他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿责 任，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错职责方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于 差错职责方未实时更正已发生的差错，给当事东谈主形成损失的由差错职责方 承担；若差错职责方也曾积极谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时 间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方搪塞更正 的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。 （2）差错的职责方对可能导致关联当事东谈主的径直损失负责，不对盘曲 损失负责，况兼仅对差错的关联径直当事东谈主负责，不对第三方负责。 （3）因差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务， 但差错职责方仍搪塞差错负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或 不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当 得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利。如果赢得不当得利确当事东谈主 也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿 额加上也曾赢得的不当得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给 差错职责方。 （4）差错诊疗遴选尽量归附至假定未发生差错的正确情形的模样。 （5）差错职责方拒却进行补偿时，如果因基金料理东谈主缺点形成基金资 产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金料理东谈主追偿，如果因基金托 管东谈主缺点形成基金资产损失机，基金料理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主 追偿。除基金料理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的损失，并拒却 进行补偿时，由基金料理东谈主负责向差错方追偿。 （6）如果出现差错确当事东谈主未按礼貌对受损方进行补偿，况兼依据法 律、行政律例、《基金合同》或其他礼貌，基金料理东谈主自行或依据法院判 决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金料理东谈主有权向出现缺点的 当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损 失。 （7）按法律律例礼貌的其他原则处理差错。 3、差错处理要领 差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下： （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原 因细目差错的职责方； （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行 评估； （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正 和补偿损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据 的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行确 认； （5）基金料理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值诡计造作偏差达到基金份 额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当申诉中国证监会；基金料理东谈主及基金 托管东谈主基金份额净值诡计造作偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理 东谈主应当公告并报中国证监会备案。 七、暂停估值的情形及处理 1、与本基金投资关联的证券交易场面遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时； 2、基金所投资之标的ETF发生暂停估值，暂停公告基金份额净值的情 形； 3、因不可抗力或其他情形致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评 估基金资产价值时； 4、占基金高出比例的投资品种的估值出现要紧转变，而基金料理东谈主 为保障投资者的利益，已决定延伸估值； 5、如出现基金料理东谈主以为属于紧迫事故的任何情况，会导致基金管 理东谈主不可出售或评估基金资产的； 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价钱且遴选估值时候仍导致公允价值存在要紧不细目性时，基金料理东谈主 经与基金托管东谈主协商阐明后，暂停基金估值时； 7、中国证监会认定的其他情形。 八、特殊情形的处理 1、基金料理东谈主按估值方法的第7项进行估值时，所形成的缺点不算作 基金资产估值造作处理； 2、由于证券交易所过火登记结算公司发送的数据造作，或由于其他 不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、允洽、合理 的措施进行查验，关联词未能发现该造作的，由此形成的基金资产估值错 误，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿职责。但基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当积极遴选必要的措施抛弃由此形成的影响。 第十三部分 基金的收益分派 一、基金收益的组成 在本基金《基金合同》项下，基金收益即基金利润是指基金利息收入、 投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已 完结收益指基金收益减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利 润中已完结收益的孰低数。 三、收益分派原则 1、在合适关联基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最 多为4次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的10％； 2、若《基金合同》顺利发火3个月可不进行收益分派； 3、本基金收益分派模样分两种：现款分成与红利再投资，投资者可 遴选现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派模样是现款分成；如投资者在不同销售机构选 择的分成模样不同，基金注册登记机构将以投资者终末一次遴选的分成方 式为准； 4、每一基金份额享有同瓜分派权； 5、法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。 四、收益分派有操办 基金收益分派有操办中应载明收益分派基准日以及截止该日的可供分派 利润、基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派模样等内 容。 五、收益分派有操办的细目、公告与实施 本基金收益分派有操办由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照 《信息知道办法》的关联礼貌在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日） 的时分不跨越15个办事日。 六、收益分派中发生的用度 1、收益分派遴选红利再投资模样免收再投资的用度。 2、收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额持有东谈主自行承 担；如果基金份额持有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续费 用，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现款红利按除权日的基金份 额净值转为基金份额。 第十四部分 基金的用度与税收 一、与基金运作关联的用度 1、基金用度的种类 基金料理东谈主的料理费； 基金托管东谈主的托管费； 基金合同顺利后与基金联系的信息知道用度； 基金合同顺利后与基金联系的司帐师费和讼师费； 基金份额持有东谈主大会用度； 基金的证券交易用度； 基金的银行汇划用度； 按照国度关联礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。 本基金圮绝计帐时所发生用度，按施行开销额从基金财产总值中扣 除。 2、基金用度的费率、计提方法、计提范例和支付模样 （1）基金料理东谈主的料理费 本基金基金财产中投资于标的ETF的部分不收取料理费。在平素情况 下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的ETF份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提基金料理费。诡计方 法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H为逐日应计提的基金料理费 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的ETF份额所对应资产净 值后的剩余部分；若为负数，则E取0。 基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理 东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日 起2个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节假 日、公放假等,支付日历顺延。 （2）基金托管东谈主的托管费 本基金基金财产中投资于标的ETF的部分不收取托管费。在平素情况 下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的ETF份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提基金托管费。诡计方 法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的ETF份额所对应资产净 值后的剩余部分；若为负数，则E取0。 基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理 东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日 起2个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支 付日历顺延。 基金料理东谈主和基金托管东谈主可磋商量情调低基金料理费率、基金托管费 率，此项诊疗不需要召开基金份额持有东谈主大会，但基金料理东谈主必须最迟于 新的费率实施前依照《信息知道办法》的关联礼貌在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。提高上述费率需经基金份额持有东谈主大会决议通过。 本条第1款第（3）至第（8）项用度，根据关联律例及相应契约礼貌， 按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 二、基金销售时发生的用度 本基金认购费的费率水平、诡计公式、收取模样和使用模样请详见本 招募说明书“六、基金的召募”中的联系礼貌。本基金申购费、赎回费的 费率水平、诡计模样、收取模样和使用模样请详见本招募说明书“八、基 金份额的申购与赎回”中的联系礼貌。不同基金间调理的调理费，联系规 则由基金料理东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的礼貌细目并公告。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 1、基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度 开销或基金财产的损失； 2、基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的费 用； 3、《基金合同》顺利前的联系用度，包括但不限于验资费、司帐师和 讼师费、信息知道用度等用度； 4、其他根据联系法律律例及中国证监会的关联礼貌不得列入基金费 用的技俩。 四、税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、 律例践诺。 第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 1、基金料理东谈主为本基金的司帐职责方。 2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初度募 集的司帐年度按如下原则：如果基金合同顺利少于2个月，不错并入下一 个司帐年度。 3、基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元。 4、司帐轨制践诺国度关联司帐轨制。 5、本基金颓唐建账、颓唐核算。 6、基金料理东谈主及基金托管东谈主各自卫留好意思满的司帐账目、凭证并进行 日常的司帐核算，按照关联礼貌编制基金司帐报表。 7、基金托管东谈主每月与基金料理东谈主就基金的司帐核算、报表编制等进 行查对并以书面模样阐明。 二、基金年度审计 1、本基金料理东谈主聘用与基金料理东谈主、基金托管东谈主互相颓唐的具有证 券、期货联系业务资格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财 务报表进行审计。 2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应预先征得基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意。 3、基金料理东谈主以为有充足原理更换司帐师事务所，须通报基金托管 东谈主。更换司帐师事务所需按照《信息知道办法》的关联礼貌在指定媒介公 告。 第十六部分 基金的信息知道 一、本基金的信息知道应合适《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《流动性风险料理礼貌》、《基金合同》过火他关联礼貌。 二、信息知道义务东谈主 本基金信息知道义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额 持有东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的当然 东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。 本基金信息知道义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按 照法律律例和中国证监会的礼貌知道基金信息，并保证所知道信息的简直 性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会礼貌时天职，将应予知道的 基金信息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及 指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介知道，并保证基金投资 者概况按照《基金合同》约定的时分和模样查阅或者复制公开知道的信息 尊府。 三、本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行 为： 1、作假纪录、误导性阐发或者要紧遗漏； 2、对质券投资事迹进行瞻望； 3、违法承诺收益或者承担损失； 4、漫骂其他基金料理东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构； 5、登载任何当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织的祝愿性、迎合性或推选性 的翰墨； 6、中国证监会装束的其他行动。 四、本基金公开知道的信息应遴选汉文文本。同期遴选外文文本的， 基金信息知道义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义 的，以汉文文本为准。 本基金公开知道的信息遴选阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为 东谈主民币元。 五、公开知道的基金信息 公开知道的基金信息包括： 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具尊府概 要 基金召募请求经中国证监会核准后，基金料理东谈主在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》 教导性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、 基金家具尊府纲目、《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并 将基金家具尊府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。 （1）基金招募说明书应当最大限制地知道影响基金投资者决策的全部 事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险 揭示、信息知道及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基 金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内， 更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金料理东谈主不 再 更新基金招募说明书。 （2）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系， 明确基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体要领，说明基金家具的性情等 触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产防守及 基金运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金家具尊府概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者 提供简明的基金纲目信息。《基金合同》顺利后，基金家具尊府纲目的信 息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具尊府 纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府 纲目其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金料理东谈主不再更新基金家具尊府纲目。 2、基金份额发售公告 基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在知道招募说明书确当日登载于指定媒介和基金料理东谈主网站上。 3、《基金合同》顺利公告 基金料理东谈主应当在《基金合同》顺利的次日在指定媒介和基金料理东谈主 网站上登载《基金合同》顺利公告。 4、基金净值信息 《基金合同》顺利后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理东谈主应当至少每周在指定网站知道一次基金份额净值和基金份额累计净 值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个 怒放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点知道怒放 日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站 知道半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额申购、赎回价钱 基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息知道文献上载明 基金份额申购、赎回价钱的诡计模样及关联申购、赎回费率，并保证投资 者概况在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。 6、基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度报 告 基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度报 告，将年度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉教导性公告登载在指定 报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过具有证券、期货联系业 务资格的司帐师事务所审计。 基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，并将中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉教导性公告登载在指 定报刊上。 基金料理东谈主应当在每个季度扫尾之日起15个办事日内，编制完成基金 季度申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教导性公告登载 在指定报刊上。 《基金合同》顺利不及2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度报 告、中期申诉或者年度申诉。 基金持续运作过程中，基金料理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中 知道基金组联合产情况过火流动性风险分析等。 基金运作期间，如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越 基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当 在基金依期申诉“影响投资者决策的其他关键信息”项下知道该投资者的 类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的 特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 7、临时申诉 本基金发生要紧事件，关联信息知道义务东谈主应当依照《信息知道办法》 的关联礼貌编制临时申诉书，并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的下列事件： （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》圮绝、基金计帐； （3）调理基金运作模样、基金合并； （4）变更标的ETF； （5）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘会 计师事务所； （6）基金料理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、 复核等事项； （7）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更； （8）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、基金料理东谈主的实 际适度东谈主变更； （9）基金召募期延长或提前扫尾召募； （10）基金料理东谈主高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托 管部门负责东谈主发生变动； （11）基金料理东谈主的董事在最近12个月内变更跨越百分之五十，基金 料理东谈主、基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变 动跨越百分之三十； （12）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务联系 行动受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负 责东谈主因基金托管业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； （13）触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； （14）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控 股激动、施行适度东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规 定的除外； （15）基金收益分派事项； （16）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提范例、计留意情 和费率发生变更； （17）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五； （18）本基金开始办理申购、赎回； （19）本基金发生多数赎回并展期办理； （20）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回 款项； （21）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求； （22）基金推出新业务或服务； （23）发生触及本基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等 要紧事项时； （24）基金信息知道义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金 份额的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。 8、深远公告 在《基金合同》存续期限内，任何专家媒体中出现的或者在商场崇高 传的音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可 能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息知道义务东谈主洞悉后应当立即对该 音信进行公开深远，并将关联情况立即申诉中国证监会。 9、基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机 构核准或者备案，并赐与公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当 至少提前40日公告基金份额持有东谈主大会的召开时分、会议方法、审议事 项、议事要领和表决模样等事项。 基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金料理东谈主、基 金托管东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息知道义务的， 召集东谈主应当履行联系信息知道义务。 10、计帐申诉 基金合同圮绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金 财产进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在 指定网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在指定报刊上。 11、中国证监会礼貌的其他信息 六、信息知道事务料理 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道料理轨制，指定特意 部门及高等料理东谈主员负责料理信息知道事务。 基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当合适中国证监会联系基 金信息知道内容与方法准则等律例的礼貌。 基金托管东谈主应当按照联系法律律例、行政律例、中国证监会的礼貌和 《基金合同》的约定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净 值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、更新的招募说明书、基金产 品尊府纲目、基金计帐申诉等公开知道的联系基金信息进行复核、审查， 并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴选一家报刊知道本基金 信息。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会电子知道网站报送拟披 露的基金信息，并保证联系报送信息的简直、准确、好意思满、实时。 基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介知道信息外，还不错根据 需要在其他专家媒体知道信息，关联词其他专家媒体不得早于指定媒介知道 信息，况兼在不同媒介上知道归拢信息的内容应当一致。 基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求知道信息外，也可着眼于 为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资 者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息知道服务的质料。 具体要求应当合适中国证监会及自律功令的联系礼貌。前述自主知道如产 生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计申诉、法律看法 书的专科机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》 圮绝后10年。 七、信息知道文献的存放与查阅 照章必须知道的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系 法律律例礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息知道事项以法律律例礼貌及本章从简定的内容为准。 第十七部分 风险揭示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资用具，其主邀功 能是漫衍投资，数落投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储 蓄和债券等概况提供固定收益预期的金融用具，投资者购买基金，既可能 按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。 基金在投资运作过程中可能面对各种风险，既包括商场风险，也包括 基金自身的料理风险、时候风险和合规风险等。多数赎回风险是怒放式基 金所特等的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回请求（赎回请求份额 总和加上基金调理中转出请求份额总和扣除申购请求份额总和及基金调理 中转入请求份额总和后的余额）跨越基金总份额的百分之十时，投资者将 可能无法实时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类 型，投资者投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同程 度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 投资者应当崇拜阅读基金合同、招募说明书及基金家具尊府纲目等基 金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期 限、投资训戒、资产情状等判断基金是否和投资者的风险承受才气相适 应。 投资者应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄模样的区 别。依期定额投资是指示投资者进行历久投资、平均投资成本的一种简略 易行的投资模样。关联词依期定额投资并不可隐敝基金投资所固有的风险， 不可保证投资者赢得收益，也不是替代储蓄的等效承诺模样。 因拆分、封转开、分成等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金 的风险收益特征，不会数落基金投资风险或提高基金投资收益。以1.00元 开动面值开展基金召募或因拆分、封转开、分成等行动导致基金份额净值 诊疗至1.00元开动面值或1.00元隔邻，在商场波动等要素的影响下，基 金投资仍有可能出现蚀本或基金净值仍有可能低于开动面值。 基金料理东谈主承诺以真诚信用、辛勤尽责的原则料理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东谈主料理的其他基 金的事迹不组成对本基金事迹施展的保证。基金料理东谈主提醒投资者基金投 资的“买者兴盛”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行背负。 基金份额持有东谈主须了解并承受以下风险： 一、商场风险 证券商场价钱因受到经济要素、政事要素、投资脸色和交易轨制等各 种要素的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包 括： 1、政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、 地区发展政策等）和证券商场监管政策发生变化，导致商场价钱波动而产 生风险。 2、经济周期风险。证券商场受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具 有周期性的特质，而宏不雅经济运行情状将对质券商场的收益水平产生影 响，从而对基金收益形成影响。 3、利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的 变动。利憨径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利 润。基金投资于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币商场 供求情状的影响。 4、上市公司谋略风险。上市公司的谋略情状受多种要素影响，如管 理才气、财务情状、商场远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企 业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋略不善，其股票价钱可 能下降，或者概况用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金 不错通过投资各种化来漫衍这种非系统风险，但不可完全隐敝。 5、购买力风险。基金投资的办法是基金资产的保值升值，如果发生 通货扩张，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货扩张对消，从而使 基金的施行收益下降，影响基金资产的保值升值。 二、料理风险 在基金料理运作过程中基金料理东谈主的常识、训戒、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影 响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与基金料理东谈主的料理水平、管 理妙技和料理时候等联系性较大，本基金可能因为基金料理东谈主的要素而影 响基金收益水平。 三、流动性风险 本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等要素对基金形成的 流动性影响。在基金交易过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回 可能会产生基金仓位诊疗的穷苦，导致流动性风险，致使影响基金份额净 值。 1、拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资商场主要为证券交易所、寰球银行间债券商场等流动性 较好的范例型交易场面，主要投资对象为具有风雅流动性的金融用具，同 时本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高集结度的特征，综 合评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。 2、多数赎回情形下的流动性风险料理措施 基金出现多数赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合 情状或多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，如本 基金单个基金份额持有东谈主在单个怒放日请求赎回基金份额跨越基金总份额 一定比例以上的，基金料理东谈主有权对其遴选展期办理赎回请求或减速支付 赎回款项的措施。 3、实施备用的流动性风险料理用具的情形、要领及对投资者的潜在 影响 在商场大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法搪塞投资者多数 赎回的情形时，基金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法 律律例及基金合同的礼貌，严慎录取展期办理多数赎回请求、暂停接受赎 回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险料理用具算作 援助措施。对于各种流动性风险料理用具的使用，基金料理东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过 里面审批要领并与基金托管东谈主协商一致。在施走时用各种流动性风险料理 用具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管 理东谈主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。 四、信用风险 基金在交易过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违 约、拒却支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生 风险。 五、投老本基金的特等风险 1、标的ETF的风险 本基金为ETF纠合基金，主要投资对象是标的ETF，因此标的ETF面对 的风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。 2、标的指数申诉与股票商场平均申诉偏离的风险 标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均申诉 率与通盘股票商场的平均申诉率可能存在偏离。 3、标的指数波动的风险 标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司谋略 情状、投资者脸色和交易轨制等各种要素的影响而波动，导致指数波动， 从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 4、基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险 以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏 离，也可能使基金的追踪缺点适度未达约定标的： （1）本基金90%以上的净资产投资于标的ETF，标的ETF申诉与标的 指数申诉的偏离会形成本基金与标的指数的追踪偏离； （2）本基金有投资成本、各种用度及税收，而指数编制不研究用度和 税收，这将导致本基金收益率落伍于标的指数收益率，产生负的追踪偏离 度； （3）受商场流动性风险的影响，本基金在施行料理过程中，由于投资 者申购而加多的资金可能不可实时地悠扬为标的ETF份额和成份股、或在 面对投资者赎回时无法以赎回价钱将标的ETF份额和成份股实时地悠扬为 现款，使得本基金在追踪标的指数时存在一定的追踪偏离风险； （4）在本基金实行指数化投资过程中，基金料理东谈主对指数基金的料理 才气，举例追踪标的指数的水平、时候妙技、买入卖出证券的时机遴选 等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金相对于对标的指数的 偏离进程。 5、本基金为标的ETF的纠合基金，但不可保证本基金的施展与标的 ETF的施展完全一致，产生互异的原因包括以下几个方面： （1）本基金赎回遴选现款模样，为支付现款赎回款，比较标的ETF， 本基金需要保留更多的现款资产； （2）本基金申购遴选现款模样，在利用到账的申购资金投资标的ETF 过程中，商场波动等原因会形成本基金与标的ETF施展的互异； （3）本基金为搪塞现款申购赎回而进行的证券交易需支付一定的手续 费，此等用度将影响本基金相对于标的ETF的施展。 6、指数编制机构住手服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和羡慕，改日指数编制 机构可能由于各种原因住手对指数的料理和羡慕，或者编制机构退出商场， 本基金料理东谈主不错依据羡慕基金份额持有东谈主正当权益的原则，通过允洽的 要领变更本基金的标的指数，并同期更换本基金的基金称呼与事迹比较基 准。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调理运作模样，与其他基金合并、 或者圮绝基金合同等风险。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有操办细目并实施 前，基金料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵 循基金份额持有东谈主利益优先原则支柱基金投资运作，该期间由于标的指数 不再更新等原因可能导致指数施展与联系商场施展有在互异，影响投资收 益。 7、成份股停牌的风险 标的指数成份股可能因各种原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时， 基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺点扩大。在 顶点情况下，成份股中停牌股票的比例可能比较大，由于停牌股票在停牌 期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风险加多。 六、其他风险 1、因时候要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 2、因基金业务快速发展，在轨制建立、东谈主员配备、内适度度建立等 方面的不完善产生的风险； 3、因东谈主为要素而产生的风险、如内幕交易、诈骗行动等产生的风 险； 4、对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； 5、因业务竞争压力可能产生的风险； 6、走动、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金 收益水平，从而带来风险； 7、其他不测导致的风险。 第十八部分 基金的圮绝与计帐 一、基金合同的圮绝 有下列情形之一的，基金合同应当圮绝： 1、基金份额持有东谈主大会决定圮绝的； 2、基金料理东谈主、基金托管东谈主职责圮绝，在6个月内莫得新基金料理 东谈主、新基金托管东谈主链接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、联系法律律例和中国证监会礼貌的其他情况。 二、基金财产的计帐 1、基金合同圮绝情形发生时，应当按法律律例和本基金基金合同的 关联礼貌对基金财产进行计帐。 2、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起30个工 作日内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组接纳基金财产之前，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管契约的礼貌赓续履行保护基金财 产安全的职责。 3、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、 基金托管东谈主、具有证券、期货联系业务资格的注册司帐师、讼师以及中国 证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 4、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的保 管、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民 事步履。 5、基金财产计帐要领： （1）《基金合同》圮绝后，由基金财产计帐小组融合接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐申诉； （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对 计帐申诉出具法律看法书； （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分派。 6、基金财产计帐的期限为6个月。 三、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合 理用度。计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 四、基金剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派有操办，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有 东谈主理有的基金份额比例进行分派。 五、基金财产计帐的公告 计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证 券、期货联系业务资格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法 书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》圮绝并 报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉教导性公告 登载在指定报刊上。 六、基金计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。 第十九部分 基金合同的内容节录 （一）基金合同当事东谈主及权利义务 1、基金料理东谈主 称呼：建信基金料理有限职责公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝海外金融中心16层 法定代表东谈主：刘军 成随即间：2005年9月19日 批准设立机关：中国证券监督料理委员会 批准设立文号：证监基金字[2005]158号 组织方法:有限职责公司 注册老本: 东谈主民币2亿元 存续期间：持续谋略 2、基金托管东谈主 称呼：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东谈主：陈四清 成随即间：1984年1月1日 批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意愚弄 中央银行职能的决定》（国发[1983]146号） 注册老本：东谈主民币35,640,625.71万元 存续期间：持续谋略 基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字 【1998】3号 3、基金份额持有东谈主 基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认 和接受，基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本 基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金 份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上 书面签章或署名为必要条件。 4、基金料理东谈主的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联礼貌，基金料理东谈主的 权利包括但不限于： 1）照章召募基金； 2）自《基金合同》顺利之日起，根据法 律律例和《基金合同》颓唐运 用并料理基金财产； 3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例礼貌或中国证监会 批准的其他用度； 4）销售基金份额； 5）召集基金份额持有东谈主大会； 6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托 管东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律礼貌，应呈报中国证监会和其他 监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 8）遴选、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系行动进行 监督和处理； 9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注 册登记业务； 10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分派有操办； 11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求； 12）在合适关联法律律例和《基金合同》的前提下，制订和诊疗联系 业务功令，决定和诊疗除调高料理费率和托管费率之外的基金联系费率结 构和收费模样； 13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金 的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利； 14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、 融券； 15）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利 或者实施其他法律行动； 16）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； 17）法律律例和《基金合同》礼貌的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联礼貌，基金料理东谈主的 义务包括但不限于： 1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违背《基 金合同》、基金销售与服务代理契约及国度关联法律礼貌，应呈报中国证 监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 2）办理基金备案手续； 3）自《基金合同》顺利之日起,以真诚信用、严慎辛勤的原则料理和 运用基金财产； 4）配备满盈的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科 化的谋略模样料理和运作基金财产； 5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等制 度，保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相颓唐,对所料理的不 同基金分别料理，分别记账，进行证券投资； 6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌外,不得利用基 金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 7）照章接受基金托管东谈主的监督； 8）遴选允洽合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱 的方法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌诡计并公告基金 净值信息，细目基金份额申购、赎回的价钱； 9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉； 10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉； 11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌，履行信息 知道及申诉义务； 12）保守基金交易玄妙，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基 金法》、《基金合同》过火他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开知道 前应予狡饰，不向他东谈主泄露； 13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有操办，实时向基金份额 持有东谈主分派基金收益； 14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项； 15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大 会； 16）按礼貌保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其 他联系尊府15年以上； 17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌时分发出， 况兼保证投资者概况按照《基金合同》礼貌的时分和模样，随时查阅到与 基金关联的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印 件； 18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的防守、清理、估 价、变现和分派； 19）面对铲除、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证 监会并文告基金托管东谈主； 20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主 正当权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金 份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理有 关基金事务的行动承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额持 有东谈主利益受到损失，而基金料理东谈主起初承担了职责的情况下，基金料理东谈主 有权向第三方追偿； 23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实 施其他法律行动； 24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》 不可顺利，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期 进款利息在基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主； 25）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决定； 26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，依期或不依期向基金托管东谈主提 供基金份额持有东谈主名册； 27） 法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 5、基金托管东谈主的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联礼貌，基金托管东谈主的 权利包括但不限于： 1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安 全防守基金财产； 2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门 批准的其他收入； 3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背 《基金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成 要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的 利益； 4）以基金托管东谈主和基金联名的模样在中国证券登记结算有限公司上海 分公司和深圳分公司开设证券账户； 5）以基金托管东谈主口头开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清 算； 6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账 户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的计帐； 7）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； 8）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主； 9）法律律例和《基金合同》礼貌的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联礼貌，基金托管东谈主的 义务包括但不限于： 1）以真诚信用、辛勤尽责的原则持有并安全防守基金财产； 2）设立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备满盈 的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜； 3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等制 度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产 以及不同的基金财产互相颓唐；对所托管的不同的基金分别建设账户，独 立核算，分账料理，保证不同基金之间在名册登记、账户建设、资金划 拨、账册记录等方面互相颓唐； 4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 5）防守由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭 证； 6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌 另有礼貌外，在基金信息公开知道前赐与狡饰，不得向他东谈主泄露； 8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱； 9）办理与基金托管业务步履关联的信息知道事项； 10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意 见，说明基金料理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规 定进行；如果基金料理东谈主有未践诺《基金合同》礼貌的行动，还应当说明 基金托管东谈主是否遴选了允洽的措施； 11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系尊府15年 以上； 12）建立并保存基金份额持有东谈主名册； 13）按礼貌制作联系账册并与基金料理东谈主查对； 14）依据基金料理东谈主的指示或关联礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收 益和赎回款项； 15）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自 行召集基金份额持有东谈主大会； 16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金料理东谈主的投资运作； 17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变 现和分派； 18）面对铲除、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证 监会和银行监管机构，并文告基金料理东谈主； 19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其 补偿职责不因其退任而免除； 20）按礼貌监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方 的义务，基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金 利益向基金料理东谈主追偿； 21）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决定； 22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 6、基金份额持有东谈主的权利与义务 每份基金份额具有同等的正当权益。 （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联礼貌，基金份额持有 东谈主的权利包括但不限于： 1）共享基金财产收益； 2）参与分派计帐后的剩余基金财产； 3）照章请求赎回其持有的基金份额； 4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会； 5）出席或者委派代表出席本基金基金份额持有东谈主大会或标的ETF基金 份额持有东谈主大会，对本基金基金份额持有东谈主大会或标的ETF基金份额持有 东谈主大会审议事项愚弄表决权； 6）查阅或者复制公开知道的基金信息尊府； 7）监督基金料理东谈主的投资运作； 8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动 照章拿告状讼； 9）法律律例和《基金合同》礼貌的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联礼貌，基金份额持有 东谈主的义务包括但不限于： 1）谨守《基金合同》； 2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所礼貌 的用度； 3）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》圮绝 的有限职责； 4）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履； 5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金料理东谈主、基金托管东谈主及 代销机构、其他基金份额持有东谈主处赢得的不当得利； 6）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决定； 7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权 代表共同组成。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 1、召开事由 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大 会： 1) 圮绝《基金合同》； 2) 更换基金料理东谈主； 3) 更换基金托管东谈主； 4) 调理基金运作模样； 5) 提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答范例； 6) 变更基金类别； 7) 本基金与其他基金的合并； 8) 变更基金投资标的、范围或策略（法律律例和中国证监会另有礼貌 的除外）； 9) 变更基金份额持有东谈主大会要领； 10) 基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； 11) 单独或总共持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的 基金份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就 归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会； 12) 对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项； 13) 法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基 金份额持有东谈主大会的事项。 （2）以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基 金份额持有东谈主大会： 1）调低基金料理费、基金托管费； 2）法律律例要求加多的基金用度的收取； 3）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内诊疗本基金的申购费率、 调低赎回费率； 4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或 修改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； 6）除按照法律律例和《基金合同》礼貌应当召开基金份额持有东谈主大会 的之外的其他情形。 2、会议召集东谈主及召集模样 （1）除法律律例礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大 会由基金料理东谈主召集； （2）基金料理东谈主未按礼貌召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集； （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金 料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定 是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起60日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为 有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项 书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基 金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基 金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决 定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项 要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的， 单独或总共代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召 集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基 金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。 （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴选细目开会时分、地点、方 式和权益登记日。 3、召开基金份额持有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告模样 （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30天，在指 定报刊和指定网站上公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内 容： 1）会议召开的时分、地点、模样和会议方法； 2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方法； 3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； 4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点； 5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话； 6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 7）召集东谈主需要文告的其他事项。 （2）遴选通信开会模样并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定通信 模样和书面表决模样，并在会议文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所采 取的具体通信模样、托付的公证机关过火研究模样和研究东谈主、书面表决意 见寄交的截止时分和收取模样。 （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地 点对书面表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书 面文告基金料理东谈主到指定地点对书面表决看法的计票进行监督；如召集东谈主 为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地 点对书面表决看法的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决看法的计票进行监督的， 不影响表决看法的计票效用。 4、基金份额持有东谈主出席会议的模样 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会模样或通信开会模样召开。 会议的召开模样由会议召集东谈主细目，但更换基金料理东谈主和基金托管东谈主 必须以现场开会模样召开。 （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付书 委派代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席 基金份额持有东谈主大会，基金料理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决 效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议 程： 1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证及身份证明、受托出席会议者 身份证明过火出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权 托付书合适法律律例、《基金合同》和会议文告的礼貌，况兼持有基金份 额的凭证与基金料理东谈主理有的登记尊府相符； 2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显 示，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含 50%）。 （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票 以书面方法在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书 面模样进行表决。 在同期合适以下条件时，通信开会的模样视为有用： 1）会议召集东谈主按《基金合同》礼貌公布会议文告后，在2个办事日内 连气儿公布联系教导性公告； 2）召集东谈主按基金合同礼貌文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集 东谈主，则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议 召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公 证机关的监督下按照会议文告礼貌的模样收取基金份额持有东谈主的书面表决 看法；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文告不参加收取书面表决看法的，不影 响表决效用； 3）本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）； 4）上述第3）项中径直出具书面看法的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书 面看法的代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授 权托付书合适法律律例、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记 注册机构记录相符； 5）会议文告公布前报中国证监会备案。 遴选通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，否 则提交合适会议文告中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的 投资者；口头合适法律律例和会议文告礼貌的书面表决看法即视为有用的 表决，表决看法迷糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书 面看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 5、议事内容与要领 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的 要紧修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、 与其他基金合并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋商的其他事项。 基金料理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前向 大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议 文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的 修改应当在基金份额持有东谈主大会召开日30天前公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 召集东谈主对于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提 案进行审核，合适条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集东谈主应当 按照以下原则对提案进行审核： 1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不 超出法律律例和《基金合同》礼貌的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应 提交大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审 议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次 基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。 2）要领性。大会召集东谈主不错对提案触及的要领性问题作念出决定。如将 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更 的，大会主理东谈主不错就要领性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并 按照基金份额持有东谈主大会决定的要领进行审议。 单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上（含10%）的基金份额 持有东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金料理东谈主或基金托 管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会 审议通过，就归拢提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时分间隔不 少于6个月。法律律例另有礼貌除外。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后，如果需要对原 有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开前30日公告。否 则，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有30日的间隔期。 （2）议事要领 1）现场开会 在现场开会的模样下，起初由大会主理东谈主按照下列第七条礼貌要领确 定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形 成大会决议。大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理 东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表 主理；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基 金料理东谈主和基金托管东谈主不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份 额持有东谈主大会作出的决议的效用。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主 员姓名（或单元称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的 基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）等事项。 2）通信开会 在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的 表决截止日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表 决，在公证机关监督下形成决议。 6、表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主 所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有用；除下列第（2）项所礼貌 的须以额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的模样通过。 （2）额外决议，额外决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理 东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运 作模样、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》以额外决议 通过方为有用。 基金份额持有东谈主大会遴选记名模样进行投票表决。 遴选通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，提 交合适会议文告中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资 者，合适会议文告礼貌的书面表决看法视为有用表决，表决看法迷糊不清 或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额持有东谈主 所代表的基金份额总和。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当 分开审议、逐项表决。 7、计票 （1）现场开会 1）基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开始后晓示选举三名监票 东谈主，其中至少有两名监票东谈主从出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举 产生。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主 就地公布计票结果。 3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有 怀疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主 应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当 就地公布再行盘货结果。 4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出 席大会的，不影响计票的效用。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员 在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表） 的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或 基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表 决效用。 8、顺利与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国 证监会核准或者备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意 见之日起顺利。 基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息知道办法》的关联 礼貌在指定媒介上公告。如果遴选通信模样进行表决，在公告基金份额持 有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公 告。 基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺顺利的基金份额 持有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有不休力。 9、对于本基金的基金份额持有东谈主出席标的ETF的份额持有东谈主大会并参 与表决的额外约定 鉴于本基金是标的ETF的纠合基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭 所持有的本基金份额出席或者委派代表出席标的ETF的份额持有东谈主大会并 参与表决，其在标的ETF份额持有东谈主大会上享有表决权的基金份额称为目 标ETF参会份额。本基金份额持有东谈主所持每份标的ETF参会份额对应标的 ETF的一票表决权，参会份额数的诡计方法为：标的ETF基金份额持有东谈主 大会的权益登记日当日，本基金持有标的ETF份额占本基金基金资产的比 例乘以该持有东谈主所持有的本基金份额数（诡计结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位）。 10、法律律例或中国证监会对基金份额持有东谈主大会另有礼貌的，从其 礼貌。 （三）基金收益分派原则、践诺模样 1、收益分派原则 本基金收益分派应解任下列原则： （1）在合适关联基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最 多为4次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的10%； （2）若《基金合同》顺利发火3个月可不进行收益分派； （3）本基金收益分派模样分两种：现款分成与红利再投资，投资者可 遴选现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派模样是现款分成；如投资者在不同销售机构选 择的分成模样不同，基金注册登记机构将以投资者终末一次遴选的分成方 式为准； （4）每一基金份额享有同瓜分派权； （5）法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。 2、收益分派有操办 基金收益分派有操办中应载明收益分派基准日以及截止该日的可供分派 利润、基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派模样等内 容。 3、收益分派有操办的细目、公告与实施 本基金收益分派有操办由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照 《信息知道办法》的关联礼貌在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日） 的时分不跨越15个办事日。 4、基金收益分派中发生的用度 1）收益分派遴选红利再投资模样免收再投资的用度。 2）收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额持有东谈主自行承 担；如果基金份额持有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续费 用，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现款红利按除权日的基金份 额净值转为基金份额。 （四）与基金财产料理、运作关联用度的索要、支付模样与比例 1、基金料理东谈主的料理费 本基金基金财产中投资于标的ETF的部分不收取料理费。在平素情况 下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的ETF份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提基金料理费。诡计方 法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H为逐日应计提的基金料理费 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的ETF份额所对应资产净 值后的剩余部分；若为负数，则E取0。 基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理 东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日 起2个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节假 日、公放假等,支付日历顺延。 2、基金托管东谈主的托管费 本基金基金财产中投资于标的ETF的部分不收取托管费。在平素情况 下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的ETF份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提基金托管费。诡计方 法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的ETF份额所对应资产净 值后的剩余部分；若为负数，则E取0。 基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理 东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日 起2个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支 付日历顺延。 （五）基金资产的投资范围 本基金以上证社会职责ETF、上证社会职责指数成份股、备选成份股 为主要投资对象，其中投资于上证社会职责ETF的资产比例不低于基金资 产净值的90%；现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；同 时为更好地完结投资标的，本基金也可少量投资于新股（初度刊行或增发 等，包括创业板新股）及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，该部 分资产比例不高于基金资产净值的5%。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于指 数生息金融家具），基金料理东谈主在履行允洽要领后，不错将其纳入投资范 围。 （六）基金资产的投资限制 1、装束行动 为羡慕基金份额持有东谈主的正当权益，本基金装束从事下列行动： （1）承销证券； （2）向他东谈主贷款或提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有礼貌的和指定 的标的ETF除外； （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金料理东谈主、基金托 管东谈主刊行的股票或债券； （6）买卖与基金料理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的激动或者与基金管 理东谈主、基金托管东谈主有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券，关联词指定的标的ETF除外； （7）从事内幕交易、控制证券价钱过火他不正直的证券交易步履； （8）其时有用的法律律例、中国证监会及《基金合同》礼貌装束从事 的其他行动。 如法律律例或监管部门取消上述装束性礼貌，本基金料理东谈主在履行适 当要领后可不受上述礼貌的限制。 2、投资组合限制 本基金的投资组合将解任以下限制： （1） 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值 的10%，但标的指数成份股不受此限； （2） 本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超 过该证券的10%，但标的指数成份股不受此限； （3） 本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得 跨越基金资产净值的40%； （4） 本基金投资于上证社会职责ETF的资产比例不低于基金资产净 值的90%；同期为更好地完结投资标的，本基金也可少量投资于新股（初度 刊行或增发等，包括创业板新股）及中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5%； （5） 保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （6） 基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基 金的总资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股 票的总量； （7） 本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跨越上一交 易日基金资产净值的0.5%；基金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净 值的 3%； 本基金料理东谈主料理的全部基金持有归拢权证的比例不跨越该权证的 10%；投资于其他权证的投资比例，投诚法律律例或监管部门的联系规 定； （8） 本基金持有的资产支柱证券的信用级别均在BBB级以上；本基 金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支柱证券的比例，不得跨越该资产 支柱证券限度的10%；本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支柱证券 的比例，不得跨越该基金资产净值的10%；基金料理东谈主料理的全部证券投 资基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支柱证券，不得跨越其各种资产 支柱证券总共限度的10%；本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得 跨越该基金资产净值的20%； （9）本基金料理东谈主料理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于 怒放期的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越 该上市公司可流畅股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一 家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的30%； （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越资产净 值的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管 理东谈主之外的要素致使基金不合适前款所礼貌比例限制的，基金料理东谈主不得 主动新增流动性受限资产的投资； （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为 交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致。 如法律律例或监管部门取消上述限制性礼貌，履行允洽要领后，本基 金不受上述礼貌的限制。 基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比 例合适基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本 基金合同顺利之日起开始。 除上述第（5）、（10）、（11）项外，因证券商场波动、上市公司合 并、基金限度变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、 标的ETF暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理东谈主之外的要素致 使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交易 日内进行诊疗。 （七）基金资产净值的诡计方法和公告模样 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 基金资产总值是指本基金领有的包括标的ETF份额在内的各种证券及 票据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的 价值总和。 1、基金资产净值的诡计模样 本基金的估值对象为基金所领有的标的ETF份额、股票、债券、权证 和银行进款本息等资产和欠债。 本基金的估值日为联系的证券交易场面的正常营业日以及国度法律法 规礼貌需要对外知道基金净值的非营业日。 本基金按以下模样进行估值： （1）标的ETF估值方法： 本基金投资的标的ETF份额以标的ETF估值日的净值估值。 （2）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化、证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，细目公允价 格。 2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化、证券刊行机构未发生 影响证券价钱的要紧事件的，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事 件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市 价，细目公允价钱； 3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化、证券刊行机构未发生影响证券价钱的 要紧事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，细目公允价钱； 4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴选估值时候细目公允价 值。交易所上市的资产支柱证券，遴选估值时候细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂 牌的归拢股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价 （收盘价）估值。 2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，遴选估值时候细目公允 价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 3）初度公开荒行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按 交易所上市的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公开荒行有明确锁依期 的股票，按监管机构或行业协会关联礼貌细目公允价值。 （4）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证， 遴选估值时候细目公允价值。 （5）寰球银行间债券商场交易的债券、资产支柱证券等固定收益品 种，遴选估值时候细目公允价值。 （6）归拢债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场 分别估值。 （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值 的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价 值的价钱估值。 （8）联系法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增 事项，按国度最新礼貌估值。 根据《基金法》，基金料理东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主 复核、审查基金料理东谈主诡计的基金净值信息。因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。 2、基金净值信息 《基金合同》顺利后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理东谈主应当至少每周在指定网站知道一次基金份额净值和基金份额累计净 值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个 怒放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点知道怒放 日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站 知道半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （八）基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐 1、《基金合同》的变更 （1）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有东谈主大会决议通过： 1）更换基金料理东谈主； 2）更换基金托管东谈主； 3）调理基金运作模样； 4）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答范例； 5）变更基金类别； 6）变更基金投资标的、范围或策略（法律律例、基金合同和中国证监 会另有礼貌的除外）； 7）本基金与其他基金的合并； 8）变更基金份额持有东谈主大会要领； 9）圮绝《基金合同》； 10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案： 1）调低基金料理费、基金托管费； 2）法律律例要求加多的基金用度的收取； 3）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内诊疗本基金的申购费率、 调低赎回费率； 4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或 修改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； 6）除按照法律律例和《基金合同》礼貌应当召开基金份额持有东谈主大会 的之外的其他情形。 （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会 核准顺利后方可践诺，自该决议顺利之日起依照《信息知道办法》的关联 礼貌在指定媒介公告。 2、《基金合同》的圮绝 有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： （1）基金份额持有东谈主大会决定圮绝的； （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责圮绝，在6个月内莫得新基金料理 东谈主、新基金托管东谈主链接的； （3）《基金合同》约定的其他情形； （4）联系法律律例和中国证监会礼貌的其他情况。 3、基金财产的计帐 （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起30个 办事日内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监 会的监督下进行基金计帐。 （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、 基金托管东谈主、具有证券、期货联系业务资格的注册司帐师、讼师以及中国 证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的保 管、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民 事步履。 （4）基金财产计帐要领： 1）《基金合同》圮绝后，由基金财产计帐小组融合接纳基金； 2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 3）对基金财产进行估值和变现； 4）制作计帐申诉； 5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对 计帐申诉出具法律看法书； 6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告； 7）对基金财产进行分派。 （5）基金财产计帐的期限为6个月。 （6）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合 理用度。计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （7）基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派有操办，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有 东谈主理有的基金份额比例进行分派。 （8）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证 券、期货联系业务资格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法 书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》圮绝并 报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉教导性公告 登载在指定报刊上。 （9）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。 （九）争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的 一切争议，如经友好协商未能贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员 会根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决 是末端性的并对各方当事东谈主具有不休力，仲裁费由败诉方承担。 《基金合同》受中国法律统治。 （十）基金合同存放地和投资者取得合同的模样 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、代 销机构的办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》 复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。 第二十部分 基金托管契约的内容节录 一、托管契约当事东谈主 （一）基金料理东谈主 称呼：建信基金料理有限职责公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝海外金融中心16层 法定代表东谈主：刘军 成随即间：2005年9月19日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]158号 文 注册老本：2亿元东谈主民币 组织方法：有限职责公司 谋略范围：基金召募、基金销售，资产料理和中国证监会批准的其他 业务 存续期间：持续谋略 电话：010-66228888 传真：010-66228889 研究东谈主：郭雅莉 （二）基金托管东谈主 称呼：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 法定代表东谈主：陈四清 成随即间：1984年1月1日 组织方法：股份有限公司 注册老本：东谈主民币35,640,625.71万元 批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意愚弄中央 银行职能的决定》（国发[1983]146号） 存续期间：持续谋略 谋略范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办 理票据承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证 服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券； 代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务； 代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；防守箱服务；刊行 金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业 务；企业年金受托料理服务；年金账户料理服务；怒放式基金的注册登 记、认购、申购和赎回业务；资信探望、商议、见证业务；贷款承诺；企 业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外 币兑换；出口托收及入口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借债；外汇担 保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、 手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准 的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督、核查 （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动愚弄监督权 1、基金托管东谈主根据关联法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，对下 述基金投资范围、投资对象进行监督。 本基金投资于上证社会职责ETF、上证社会职责指数成份股、备选成 份股、新股（包括创业板新股）、债券以及中国证监会允许基金投资的其 他金融用具。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于指 数生息金融家具），基金料理东谈主在履行允洽要领后，不错将其纳入投资范 围。 2、基金托管东谈主根据关联法律律例的礼貌及《基金合同》的约定对下述 基金投融资比例进行监督： （1）本基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基 金资产净值的90%，但因法律律例的礼貌而受限制的情形除外； 基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起3个月内使基金的资产配置比 例合适基金合同的关联约定。 （2）根据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵 循以下投资限制： 1）基金财产参与股票刊行申购，单只基金所申报的金额不得跨越基金 总资产，单只基金所申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次 刊行股 票的总量； 2）不得违背基金合同对于投资范围和投资策略等约定； 《基金法》过火他关联法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适 当要领后，基金不受上述限制。 3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越基金资产净 值的15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之 外的要素致使基金不合适前款所礼貌比例限制的，基金料理东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资； 4）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的 投资范围保持一致； 5）律例允许的基金投资比例诊疗期限 对于除第3）、4）项外的其他比例限制，由于证券商场波动、上市公 司合并或基金限度变动等基金料理东谈主之外的原因导致的投资组合不合适上 述约定的比例，不在限制之内，但基金料理东谈主应在10个交易日内进行调 整，以达到礼貌的投资比例限制要求。法律律例另有礼貌的从其礼貌。 基金料理东谈主应在出现可意想资产限度大幅变动的情况下，至少提前2 个办事日慎重向基金托管东谈主发函说明基金可能变动限度和公司搪塞措施， 便于托管东谈主实施交易监督。 （3）本基金不错按照国度届时有用的关联礼貌进行融资、融券。 （4）联系法律、律例或部门规章礼貌的其他比例限制。 基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》顺利之日起开始。 3、基金托管东谈主根据关联法律律例的礼貌及《基金合同》的约定对下述 基金投资装束行动进行监督： （1）承销证券； （2）向他东谈主贷款或提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有礼貌的和指定 的标的ETF除外； （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金料理东谈主、基金托 管东谈主刊行的股票或债券； （6）买卖与基金料理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的激动或者与基金管 理东谈主、基金托管东谈主有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券，关联词指定的标的ETF除外； （7）从事内幕交易、控制证券价钱过火他不正直的证券交易步履； （8）其时有用的法律律例、中国证监会及《基金合同》礼貌装束从事 的其他行动。 如法律律例或监管部门取消上述装束性礼貌，本基金料理东谈主在履行适 当要领后可不受上述礼貌的限制。 4、基金托管东谈主依据关联法律律例的礼貌和《基金合同》的约定对于基 金关联投资限制进行监督。 根据法律律例关联基金装束从事的关联交易的礼貌，基金料理东谈主和基 金托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他重 大锐利关系的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的 关联交易名单的简直性、好意思满性、全面性。基金料理东谈主有职责防守简直、 好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于2个办事日内进行回函阐明已 闻明单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格解任了监督历程，基金料理 东谈主仍违法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金料理东谈主承担责 任。 若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法 律律例装束基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管 理东谈主遴选必要措施结巴该关联交易的发生，若基金托管东谈主遴选必要措施后 仍无法结巴关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会申诉。对于交 易所场内已成交的违法关联交易，基金托管东谈主应按联系法律律例和交易所 功令的礼貌进行结算，同期向中国证监会申诉。 5、基金托管东谈主依据关联法律律例的礼貌和《基金合同》的约定对基金 料理东谈主参与银行间债券商场进行监督。 （1）基金托管东谈主依据关联法律律例的礼貌和《基金合同》的约定对于 基金料理东谈主参与银行间商场交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。 基金料理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业范例的银行间商场 交易敌手的名单，并按照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交易敌手 所适用的交易结算模样。基金托管东谈主在收到名单后2个办事日内回函阐明 收到该名单。基金料理东谈主应依期或不依期对银行间商场现券及回购交易对 手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间商场交易敌手时须向基金托 管东谈主建议书面请求，基金托管东谈主于2个办事日内回函阐明收到后，对名单 进行更新。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明诊疗的名单开 始顺利，新名单顺利前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照契约进行结算。 如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间商场交易敌手 进行交易，应实时提醒基金料理东谈主废弃交易，经提醒后基金料理东谈主仍践诺 交易并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责，发生此种情形时， 托管东谈主有权申诉中国证监会。 （2）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间商场交易的交易模样的控 制 基金料理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手 名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算模样进行交易。如果基金托管 东谈主发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的成心于信用风险适度的交易模样进 行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主与交易敌手再行细目交易方 式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。 （3）基金料理东谈主参与银行间商场交易的中枢交易敌手为中国工商银 行、中国银行、中国农业银行和交通银行，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商 一致后，不错根据其时的商场情况诊疗中枢交易敌手名单。基金料理东谈主有 职责适度交易敌手的资信风险，在与中枢交易敌手之外的交易敌手进行交 易时，由于交易敌手资信风险引起的损失先由基金料理东谈主承担，后来有权 要求联系职责东谈主进行补偿，如果基金托管东谈主在运作中严格解任了上述监督 历程，则对于由于交易敌手资信风险引起的损失，不承担补偿职责。 6、基金托管东谈主对基金料理东谈主遴选进款银行进行监督。 本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款 银行的支付才气等触及到进款银行遴选方面的风险。本基金中枢进款银行 名单为中国工商银行、中国银行、中国建立银行、中国农业银行和交通银 行，本基金投资除中枢进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风 险而形成的损失机，先由基金料理东谈主负责补偿，之后有权要求联系职责东谈主 进行补偿，如果基金托管东谈主在运作过程中解任上述监督历程，则对于由于 进款银行信用风险引起的损失，不承担补偿职责。基金料理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，不错根据其时的商场情况对于中枢进款银行名单进行调 整。 7、基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 （1）基金投资流畅受限证券，应谨守《对于范例基金投资非公开荒行 证券行动的紧迫文告》、《对于基金投资非公开荒行股票等流畅受限证券 关联问题的文告》等关联法律律例礼貌。 （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非 公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁定 期的可交易证券,不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 （3）基金料理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提 供经基金料理东谈主董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策流 程、风险适度轨制。基金投资非公开荒行股票，基金料理东谈主还应提供基金 料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金 投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。 基金料理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个办事日将上述尊府书 面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时分进行审核。基金托管东谈主 应在收到上述尊府后两个办事日内，以书面或其他两边招供的模样进行确 认。 （4）基金投资流畅受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合适 法律律例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监 会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价 格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占 资产净值的比例、资金划付时分等。基金料理东谈主应保证上述信息的简直、 好意思满，并应至少于拟践诺投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金 托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时分进行审核。 （5）基金托管东谈主搪塞基金料理东谈主是否谨守法律律例、投资决策历程、 风险适度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东谈主提 供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的抛弃或着重措施进 行补充书面说明，并保留张望基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流畅受 限证券出具的风险评估申诉等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒 绝践诺关联指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不 承担任何职责，并有权申诉中国证监会。 如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请 求贬责。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基 金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担 连带职责。 （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的礼貌及《基金合同》的约定， 对基金资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支 及收入细目、基金收益分派、联系信息知道、基金宣传推介材料中登载基 金事迹施展数据等进行监督和核查。 （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作过火他运作违背《基金 法》、《基金合同》、基金托管契约过火他关联礼貌时，应实时以书面形 式文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文告后应鄙人一个办事日及 时查对，并以书面方法向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理 东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因 其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违背关联法律律例礼貌或者违 反《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即文告基金料理东谈主，并向中国 证监会申诉。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易要领也曾顺利的投资指示违背法 律、行政律例和其他关联礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即 文告基金料理东谈主，并申诉中国证监会。 基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌 时天职回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对 基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金料理 东谈主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监 会，同期文告基金料理东谈主限期纠正。 基金料理东谈主无正直原理，拒却、阻挠基金托管东谈主根据本契约礼貌愚弄 监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查 基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 账户、复核基金料理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、联系信息知道和监督基金投资运作等行动。 基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未践诺或无故延伸践诺基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资 信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他关联礼貌时， 基金料理东谈主应实时以书面方法文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到 文告后应实时查对阐明并以书面方法向基金料理东谈主发出回函。在限期内， 基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协 助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金料理东谈主应申诉中国证监会。基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基 金因此所遭受的损失。 基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会 和银行业监督料理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交 联系尊府以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和简直性，在礼貌时天职 回复基金料理东谈主并改正。 基金托管东谈主无正直原理，拒却、阻挠基金料理东谈主根据本契约礼貌愚弄 监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严 重或经基金料理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应申诉中国证监会。 四、基金财产的防守 1、基金财产防守的原则 （1）基金财产应颓唐于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。 （2）基金托管东谈主应安全防守基金财产。未经基金料理东谈主的正直指示， 不得自走时用、刑事职责、分派基金的任何财产。 （3）基金托管东谈主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建设账户，与基金托管 东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产 的好意思满与颓唐。 （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由 基金料理东谈主负责与关联当事东谈主细目到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基 金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金料理东谈主遴选 措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理东谈主应负责向关联当事东谈主 追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担职责。 2、召募资金的考据 召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基 金料理东谈主在具有托管资格的交易银行开设的建信基金料理有限职责公司基 金认购专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满，召募的基 金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运 作办法》等关联礼貌后，由基金料理东谈主聘用具有从事证券业务资格的司帐 师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的2名 以上（含2名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金料理东谈主应将募 集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专 户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。 若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管 理东谈主按礼貌办理退款事宜。 3、基金的银行账户的开立和料理 基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，保 管基金的银行进款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在集结托管模式下， 代表所托管的基金与中国证券登记结算有限职责公司进行一级结算的专用 账户。该账户的开设和料原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不 得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的步履。 资产托管专户的料理当合适《东谈主民币银行结算账户料理办法》、《现 金料理暂行条例》、《东谈主民币利率料理礼貌》、《利率料理暂施礼貌》、 《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其他礼貌。 4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和料理 基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的模样在中国证券登记结算有 限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上 海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券计帐。 基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 5、债券托管账户的开立和料理 （1）《基金合同》顺利后，基金料理东谈主负责以基金的口头请求并取得 参预寰球银行间同行拆借商场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托 管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券 商场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资 金的计帐。 （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主应一皆负责为基金对外签订寰球银行间 国债商场回购主契约，正本由基金托管东谈主防守，基金料理东谈主保存副本。 6、其他账户的开设和料理 在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合适法律律例礼貌和 《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开 设和使用，由基金料理东谈主协助托管东谈主根据关联法律律例的礼貌和《基金合 同》的约定，开立关联账户。该账户按关联功令使用并料理。 7、基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的 防守 基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守 库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登 记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代防守 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。 属于基金托管东谈主施行有用适度下的什物证券在基金托管东谈主防守期间的损 坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管 东谈主之外机构施行有用适度的证券不承担防守职责。 8、与基金财产关联的要紧合同的防守 由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由 基金托管东谈主、基金料理东谈主防守。除本契约另有礼貌外，基金料理东谈主在代表 基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。基金料理东谈主在 合同签署后5个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全模样将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献 防守部门15年以上。 五、基金资产净值诡计与复核 （一）基金资产净值的诡计、复核的时分和要领 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是 指诡计日基金资产净值除以该诡计日基金总份额后的数值。基金份额净值 的诡计保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的缺点 计入基金财产。 基金料理东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合 同》、《证券投资基金司帐核算办法》过火他法律、律例的礼貌。基金资 产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个办事日交易扫尾后诡计当日的基金份额资产净值并以电子或 者加盖公章的书面方法加密发送至基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结 果复核无误后在基金料理东谈主传确凿书面估值结果上加盖业务公章或者以电 子签名阐明的模样复返给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公 布。 根据《基金法》，基金料理东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主 复核、审查基金料理东谈主诡计的基金净值信息。因此，本基金的司帐职责方 是基金料理东谈主，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方在对等基础上 充分磋商后，仍无法达成一致的看法，按照基金料理东谈主对基金净值信息的 诡计结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其规 定。如有新增事项，按国度最新礼貌估值。 （二）基金资产估值方法 1、估值对象 基金所领有的标的ETF份额、股票、债券、权证和银行进款本息等资 产和欠债。 2、估值方法 本基金的估值方法为： （1）标的ETF估值方法： 本基金投资的标的ETF份额以标的ETF估值日的净值估值。 （2）证券交易所上市的有价证券的估值 A、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化、证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，细目公允价 格。 B、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没 有交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化、证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧 事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易 市价，细目公允价钱； C、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化、证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或 证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的 现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，细目公允价钱； D、交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴选估值时候细目公允 价值。交易所上市的资产支柱证券，遴选估值时候细目公允价值，在估值 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所 挂牌的归拢股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市 价（收盘价）估值。 B、初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，遴选估值时候细目公 允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 C、初度公开荒行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后， 按交易所上市的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公开荒行有明确锁定 期的股票，按监管机构或行业协会关联礼貌细目公允价值。 （4）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证， 遴选估值时候细目公允价值。 （5）寰球银行间债券商场交易的债券、资产支柱证券等固定收益品 种，遴选估值时候细目公允价值。 （6）归拢债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场 分别估值。 （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值 的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价 值的价钱估值。 （8）联系法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增 事项，按国度最新礼貌估值。 3、估值差错处理 因基金估值造作给基金份额持有东谈主形成损失的应先由基金料理东谈主承 担，基金料理东谈主对不应由其承担的职责，有权向缺点东谈主追偿。 当基金料理东谈主诡计的基金净值信息已由基金托管东谈主复核阐明后公告 的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的礼貌对投资者或 基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金料理东谈主 与基金托管东谈主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。 由于一方当事东谈主提供的信息造作，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的 措施后仍不可发现该造作，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计错 误形成投资者或基金的损失，以及由此形成以后交易日基金资产净值、基 金份额净值诡计顺延造作而引起的投资者或基金的损失，由提供造作信息 确当事东谈主一方负责补偿。 由于证券交易所过火登记结算公司发送的数据造作，或由于其他不可 抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、允洽、合理的措 施 进行查验，关联词未能发现该造作的，由此形成的基金资产估值造作，基 金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿职责。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应 当积极遴选必要的措施抛弃由此形成的影响。 当基金料理东谈主诡计的基金净值信息与基金托管东谈主的诡计结果不一致 时，联系各方应本着辛勤尽责的立场再行诡计查对，如果终末仍无法达成 一致，应以基金料理东谈主的诡计结果为准对外公布，由此形成的损失以及因 该交易日基金净值信息诡计顺延造作而引起的损失由基金料理东谈主承担补偿 职责，基金托管东谈主不负补偿职责。 六、基金份额持有东谈主名册的防守 基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善防守的基金份额持有东谈主名册，包 括《基金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东谈主大会权利 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指 令编制和防守，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照目下联系功令分别防守基 金份额持有东谈主名册。防守模样不错遴选电子或文档的方法。防守期限为15 年。 基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名 册：《基金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东谈主大会权 利登记日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金 份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份 额。其中每年12月31日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内 提交；《基金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日等触及到基金关键事项 日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。 基金托管东谈主以电子版方法妥善防守基金份额持有东谈主名册，并依期刻成 光盘备份，保存期限为15年。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守狡饰义务。 若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有 东谈主名册，应按关联律例礼貌各自承担相应的职责。 七、争议贬责模样 联系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争 议，除经友好协商不错贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据 该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端 性的并对子系各方均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，联系各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职 责，赓续赤诚、辛勤、尽责地履行《基金合同》和托管契约礼貌的义务， 羡慕基金份额持有东谈主的正当权益。 本契约受中国法律统治。 八、托管契约的变更与圮绝 1、托管契约的变更要领 本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后 的托管契约，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管协 议的变更报中国证监会核准后顺利。 2、基金托管契约圮绝的情形 发生以下情况，本托管契约圮绝： （1）《基金合同》圮绝； （2）基金托管东谈主铲除、照章被废弃、收歇或有其他基金托管东谈主接纳基 金资产； （3）基金料理东谈主铲除、照章被废弃、收歇或有其他基金料理东谈主接纳基 金料理权； （4）发生法律律例或《基金合同》礼貌的圮绝事项。 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 基金料理东谈主继承“持有东谈主利益流芳千古”的谋略宗旨，赓续完善客户 服务体系。公司承诺为客户提供以下服务，并将跟着业务发展和客户需求 的变化，积极加多服务内容，努力提高服务品性，为客户提供专科、便 捷、玉成的全场所服务。 一、客户服务电话：400-81-95533（免长途通话用度） 1、自助语音服务 客户服务中心提供每周7天，每天24小时的自动语音服务，内容包 括：基金净值查询、账户信息查询、公司信息查询、基金信息查询等。 2、东谈主工商议服务 客户服务中心提供每周一至每周五，9：00～17：00的东谈主工电话商议 服务。 3、客户留言服务 投资东谈主可通过客户留言服务将其疑问、建议及研究模样奉告公司客服 中心，客服中心将在两个办事日内给予回复。 二、订制对账单服务 投资者不错通过本公司客户服务电话、电子邮箱、传真、信件等模样 订制对账单服务。本公司在准确赢得投资者邮寄地址、手机号码及电子邮 箱的前提下，将为已订制账单服务的投资者提供电子邮件、短信和纸质对 账单： 1、电子邮件对账单 电子对账单是通过电子邮件向基金份额持有东谈主提供交易对账的一种电 子化的账单方法。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末 份额市值、期间交易明细、分成信息等。我公司在每月度扫尾后10个办事 日内向每位预留了有用电子邮箱并胜仗订制电子对账单服务的持有东谈主发送 电子对账单。 2、短信对账单 短信对账单是通过手机短信向基金份额持有东谈主提供份额对账的一种电 子化的账单方法。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末 份额市值等。我公司在每月度扫尾后10个办事日内向每位预留了有用手机 号码并胜仗定制短信对账单服务的持有东谈主发送短信对账单。 3、纸质对账单 如投资者因特殊原因需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打本公司 客服热线400-81-95533（免长途话费）按"0"转东谈主工服务，提供姓名、开户 证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、研究电话，客服东谈主员查对信 息无误后，将15个办事日内为投资者免费邮寄纸质对账单。 三、网站服务（www.ccbfund.cn） 1、信息查询：客户可通过网站查询基金净值、家具信息、建信资 讯、公司动态及联系信息等。 2、账户查询：投资东谈主可通过网上“账户查询”服务查询账户信息， 查询内容包括份额查询、交易查询、分成查询、分成模样查询等；同期投 资东谈主还可通过“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及 查询密码。 3、投经验程：直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体历程。 4、票据下载：直销客户可通俗快捷地下载各种直销表单。 5、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息。 6、常见问题：汇集了客户时常商议的一些热门问题，匡助客户更好 地了解基金基础常识及联系业务功令。 7、客户留言：通过网上客户留言服务，可将投资东谈主的疑问、建议及 研究模样奉告客服中心，客服中心将在两个办事日内给予回复。 四、短服气务 若投资东谈主准确好意思满地预留了手机号码（小通达用户除外），可赢得免 费手机短服气务，包括家具信息、基金分成教导、公司最新公告等。未预 留手机号码的投资东谈主可拨打客服电话或登陆公司网站添加后定制此项服 务。 五、电子邮件服务 若投资者准确好意思满的预留了电子邮箱地址，可赢得免费电子邮件服 务，包括家具信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨 打客服电话或登录公司网站添加后订制此项服务。 六、微服气务 我公司通过官方微信即时通信服务平台为投资者提供承诺资讯及基金 信息查询等服务。投资者可在微信中搜索“建信基金”或者“ccbfund” 添加关怀。 投资者通过公司官方微信可查询基金净值、家具信息、分成信息、理 财资讯等内容。已开立建信基金账户的投资者，将微信账号与基金账号绑 定后可查询基金份额、交易明细等信息。 七、密码解锁/重置服务 为保证投资东谈主账户信息安全，当拨打客服电话或登陆公司网站查询个 东谈主账户信息，输入查询密码造作累计达6次账户即被锁定。此时可致电客 服电话转东谈主工办理查询密码的解锁或重置。 八、客户建议、投诉处理 投资东谈主不错通过网站客户留言、客服中心自动语音留言、客服中心东谈主 工坐席、书信、传真等多种模样对基金料理东谈主建议建议或投诉，客服中心 将在两个办事日内给予回复。 第二十二部分 其他应知道事项 自2021年9月1日至2022年8月31日，本基金的临时公告刊登《上 海证券报》和基金料理东谈主网站www.ccbfund.cn等礼貌媒介。 序号 公告事项 法定知道模样 法定知道日历 2 建信基金料理有限公司对于基金司理薛玲暂停履行职责的公告 指定报刊和/或公司网站 2021-10-21 投资者可通过《上海证券报》和基金料理东谈主网站www.ccbfund.cn等礼貌 媒介查阅上述公告。 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅模样 照章必须知道的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系 法律律例礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资东谈主可 在办公时分免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印 件。投资东谈主按上述模样所赢得的文献或其复印件。基金料理东谈主和基金托管 东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 第二十四部分 备查文献 1、中国证监会核准建信上证社会职责交易型怒放式指数证券投资基 金纠合基金召募的文献 2、《建信上证社会职责交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金基金 合同》 3、《建信上证社会职责交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金托管 契约》 4、对于请求召募建信上证社会职责交易型怒放式指数证券投资基金 纠合基金之法律看法书 5、基金料理东谈主业务资格批件和营业派司 6、基金托管东谈主业务资格批件和营业派司 7、中国证监会要求的其他文献 存放地点：基金料理东谈主、基金托管东谈主处 查阅模样：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印 件。 建信基金料理有限职责公司 二〇二二年九月
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